企业信用评级--资料清单.docVIP

xxx公司 2012 年xxx债券信用评级资料清单 为了顺利完成贵公司2012 年xxx债券的信用评级工作，我们需全面了解贵公司的情况，因此拟定了该信用评级资料清单，请贵公司根据本清单对有关问题予以详尽回答，并提供相关材料。 请发行人公司结合本公司的实际情况，将本清单分配给熟悉具体情况的部门或人员准备相应材料及回答相关问题。 为确保本次信用评级工作的顺利开展，在准备资料清单时请注意以下问题： 纸质版资料注意事项： 提供的纸质版资料需加盖公司公章及骑缝章。 纸质版资料与电子版资料相关内容和数据需保持一致。 电子版资料注意事项： 可直接回答问题请直接在本清单的电子文档中对应问题的后面填写；内容过多不便在问题后直接填写的问题，或需提供复印件的材料，请另附文件提供，并在对应问题后面注明“见附件X号”。 问题回答中涉及统计数据的，请注明数据使用的具体统计口径、币种、计量单位。若需引用外部统计数据，请尽量采用引用权威的数据来源，并注明数据出处。 问题回答中若需引用财务数据，引用数据须以审计报告为准，未经审计的财务数据请以内部报表为准。若本清单要求中未特别注明，回答问题中引用的财务数据需为合并报表口径。 如对本清单的某些问题有任何疑问，请随时与我公司相关项目人员联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。 发行人公司填写的本清单所有内容务必确保真实、一致、准确。 承诺函注意事项： 承诺函需加盖公司公章。 纸质版资料 1.公司法人营业执照、贷款卡及组织机构代码证复印件。 2.公司章程复印件。如有过修改,请一并提供申请文件, 批复及修改后的新章程。 3.公司设立时的有关批准、许可文件，包括在以后年度进行年检和更新后获得的文件。 4.公司主要管理制度(包括但不限于公司投融资制度、风险控制制度、财务制度等)。 5.公司2009-2011年经审计的财务报告（包括合并报表和母公司报表）以及2012年6月末财务报表；主要下属子公司（营业收入或资产总额占合并报表20%以上的）近三年财务报告及最近一期财务报表(含会计报表及会计报表附注)。 6.公司历次及最新验资报告复印件。 7.公司的年度经营计划、总经理工作总结或年度报告 电子版资料 注：如无特别说明，以下表格中数据单位均为万元，保留2位小数！且尽量确保所提供数据均为截至2012年9月末的！ （一）公司基础资料 1基本信息 企业名称 注册日期 注册资本 注册地址 业务区域 企业性质 实际控制人 营业执照号 组织机构代码 法人代表 联系人姓名 联系电话 E-mail 办公地址 邮编 行业归属 是否上市 经营范围 注：上述信息和贵公司提供的纸质资料需保持一致 2公司自成立以来的演变过程 按时间次序填写公司历史沿革情况等，包括历次更名、改制、兼并、分立、增资、股东变更等。 3公司股权结构 3.1公司股权结构 股东名称 股东性质 出资额 出资形式 实到资金 持股比例(%) 注：与公司验资报告保持一致 3.2公司股东及下属子公司股权结构图 3.3公司股东情况： 请详细说明公司主要股东的基本情况，经济实力、资信状况，对公司的支持。 4下属子公司/对外投资情况 4.1下属子公司情况（截至2012年6月末） 公司名称 注册资本 公司投入金额 出资方式 公司持股比例 主营业务 4.2主要子公司情况概述： （1）子公司一：XXX公司介绍，包括：公司简介、产能、经营情况、近3年资产、收入、利润情况等。 （2）子公司二：XXX公司…… （二）企业管理 1公司治理 请详细说明公司法人治理结构，股东大会、董事会、监事会、管理层的产生及实际运作情况、信息披露、关联交易以及经营战略、重大风控等的决策机制。 2公司组织架构 2.1公司组织架构图 2.2部门设置及职能情况 3管理体制 请详细说明公司管理水平情况，包括项目管理、生产质量管理、人力资源、安全生产、环境保护、内部审计考核、财务管理、资金控制、现金管理、投融资管理、对外担保等方面主要制度及执行情况。 4内部控制 4.1请详细阐述公司的内部控制，对子公司、控股公司的管理情况，企业经营决策的独立性。 4.2请详细阐述公司与股东、公司与子公司之间在投资决策、业务经营管理、关联交易等方面的有关情况。 4.3对于集团公司，请提供本部的资金管理办法、资金调用能力和可支配资金额度等情况；集团内企业的交叉持股情况、关联关系等。 4.4关联交易情况 公司向关联方销售情况 销售单位 交易内容 2009年 2010年 2011年 2012年1-9月 公司向关联方