风险控制部风险管理.pptVIP

***集团有限公司风险控制管理工作 集团拟定的风控概念： 风险管理----建立规范有效的法律风险控制体系，提高集团防范和化解法律风险的能力，保障集团安全稳健高效运营，提高经营管理水平，增强集团竞争力。 工作基本准则：《中华人民共和国公司法》、《**集团有限公司章程》规定 －－摘自风控部《公司法律风险管理制度 》 集团风控图示（一）-----企业竞争力 集团风控图示（二）-----增值作用 集团风险控制部组织架构 集团风险控制部工作报告路线 为业务和管理部门提供专业支持（一） 业务和管理中的风险控制（二） 业务和管理中的风险控制过程（三） * 风控理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 风险控制能力是企业竞争力的一部分 风险控制是企业价值增值活动 风险控制是对企业稳健经营的保障 集团所遵循的风控理念： 风险 控制 风险控制 企业竞争力 项 目 合同 品 牌 培训 尽职调查 集团风控图示（三）-----保障作用 **风险控制部风控工作 集团董事会 集团 所有员工 各子公司 合规理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 法务1人 法务1人 法务1人 品牌维护 工商法务 风险控制部 人事法律 合同审核 项目风控 资料归档 诉讼仲裁 投资法务 合同审核 项目风控 外联交接 合同审核 项目风控 金融地产 对外贸易 A岗 B岗 A岗 B岗 日常法务 董事会 管理层 集团风险控制部 **集团有限公司 脉拓 脉链 托盛 格致 服务 监督 评价 反馈 控股或 参股 大行政中心 合规理念 管理模式/工作模式 组织架构 简要目录 培训服务 财务部门 信息管理部门 投资项目部 销售部门 品牌管理部 行政部门 项目合规审查 合同审核 品牌管理 咨询建议/风险提示 注册/变更事宜 诉讼仲裁 专业支持 风险控制部提供的专业支持 业务和管理部门 新增业务/项目 新增产品 规章制度 合同往来 合规性审查 合同拟定/审核 介入谈判/协商 法律风险评估 提交 风险控制部 部门审查 重大事件 .... 风险控制部 子公司/ 其他部门 ①工作交接 ②工作交付 ③工作进展告知 ③风控工作监督落实 ④反馈评价 子公司/其它部门对于前述属于风控部业务范围的工作交接真实、及时、 完整。 对于后续工作进展及时告知，克服信息不对称。 对风控部工作进行反馈评价。 风控部对业务范围的工作任务快速反应。 对后续风险管理工作持续跟进，监督落实。 根据反馈评价对该项风控工作完善归档。 ⑤完善归档 接收部门签收并回执工作交接单 ① ② 子公司/其他部门向风控部提交工作交接单 风控部接受工作交接 按要求完成并提交工作文件 ③ 风险控制部——工作流程图（外部） 风险控制部工作交接单 　 　 　 　 　 交付时间/方式 收件人员/部门/公司签字 完成时间 接收公司负责人意见 接收公司财务部意见 接收人员/部门/公司签字 ⑥日常公司法务事宜及诉讼仲裁 ③???一般（一般3--4个工作日完成交付） ⑤咨询建议 ④培训服务 ②紧???急（一般2--3个工作日完成交付） ③注册变更 ②品牌管理 请填写该文件的特殊要求，例如主体要求、预期目标、注意事项、术语解释、背景资料等 ①?特急（一般1个工作日完成交付） ①合同/项目审核 移交人 备注 移交方式/时间 移交公司负责人 意见 移交人员/部门/ 公司 文件状态 工作性质/内容 文件 名称 回签交接单/反馈评价 ⑤ ① ② 其他部门/子公司填写工作交接单 返回法律意见 形成法律意见，并由法务A岗发出意见 法务A岗初步审核、分配工作任务 法务B岗深度审核、征求其他法务意见 ③ 整理/完善/归档整理 ④ 风险控制部——工作流程图（内部） （一）新业务/项目启动的风控管理流程 立项 合规性 审查论证 正式启用 参与研究及讨论 出具合规 审查意见 审查合同 / 相关产品 新业务/项目启动流程 风控部门同时跟进 （二）合同合规风险控制管理 合同草拟 合同审查 合同签署 合同履行 合同保管/归档 合同其它工作 风险控制部对合同各环节法律合规风险的控制 2 1 品牌的维护/监控 3 反假冒/反侵权 4 国内市场品牌的建立和管理 国际市场品牌的建立和管理 品牌的防御性体系建立和完善 品牌使用方案 品牌存在的问题调查和分析 国内市场品牌的建立和注册 国际市场品牌的建立和注册 近似商标的注册/公告监控 启动商标再经济活动中使用的风险提示和管理 启动商标反假冒监控体系（与销售部门密切联系） 反假冒/反侵权法律打击体系 （三