1.创业投资基金募集方案-1.docVIP

北京聚金超导产业创业投资基金 募资计划 北京超导园科技企业孵化器有限公司 二○一○年十二月  目 录 一、 基金概况 1 二、 基金设立的背景 2 1、超导技术应用面广，正处于风险投资关注的领域 2 2、超导技术是发展低碳经济的重要技术方向 5 3、北京市拥有丰富的科技资源和应用环境 5 4、北京超导园科技企业孵化器有限公司已经在超导技术领域投资方面做了有益的探索 8 5、设立超导产业创投基金有利于我国在超导技术领域占领国际制高点 8 三、 基金宗旨和目标 9 1、基金宗旨 9 2、基金目标 9 3、基金的特点和优势 9 4、基金成功运作的关键 10 四、 基金运营方案 10 1、基金管理架构简介 10 2、管理模式及治理结构 11 3、投资领域 11 4、投资方式和投资限制 11 5、决策组织和决策方式 12 6、投资托管 15 7、投资退出 16 8、管理费用和收益分配 16 五、 发起人和管理团队介绍 16 1、基金公司董事会、监事会人员介绍 16 2、主要管理人员（GP）介绍 16 3、主要股东情况介绍 18 4、投资决策委员会名单和简介 19 六、 基金募集计划和募集进度安排 20 1、基金募集计划 20 2、出资期限 20 七、 风险分析和控制 21 1、投资超导技术及应用领域的风险 21 2、风险控制 21 八、 法律和税收分析 23 九、 项目储备情况及第一阶段的投资计划 23 1、储备项目情况 23 2、第一阶段投资计划 24 2.1 北京复高科技有限公司 24 2.2 北京宇航世纪超导储能设备技术有限公司 25 2.3 北京英钠超导技术有限公司 25 2.4 北京美联华新超导电力设备有限公司 25 2.5 北京中航美新科技发展有限公司 26 2.6 北京云电英钠超导电缆有限公司 26 2.7 北京环科环境工程有限公司 26 2.8 北京天瑞仁和矿山工程公司 27 2.9 北京蓝色迪杰科技发展有限公司 27 2.10 北京新亚超导科技有限公司 28 2.11 北京空间声科技工程设备公司 28 十、 部分超导产品 31 基金概况 基金名称： 北京聚金超导产业创业投资有限公司(暂定名) 发起人： 科技部创投（以下简称A创投） 北京超导园科技企业孵化器有限公司（以下简称超导孵化器） 北京海辉石投资发展股份有限公司 促进超导技术自主创新成果转化，提升超导产业的能级水平，使之尽快成为国家支柱产业之一； 建立国内外超导产业投资联盟，打通超导技术产业资本链及价值链； 成功扶持一批高速成长期超导技术企业，并建立其在资本市场上成功退出的机制； 力争有3-5个被投资企业成功上市，一批新型超导技术应用产品得到应用，产品产值规模达30-50亿元。 3、基金的特点和优势 全国首个由国家超导创业引导基金参股设立的超导产业专项基金。国家创业投资引导基金的公信力和商誉，有助于基金的高起点起步和发展。 政府引导基金，独具杠杆放大效应，后续项目配套资金、政策等资源，可以促进被投企业更高速的发展。 专注于强势增长的、国家战略性高技术产业----超导技术产业，战略性定位于技术创新能力和产业聚集程度均居国内前列的北京中关村，其本身也是国家自主创新示范区，市场潜力巨大。 市场化运作。专业化管理。管理团队成员均由国内具备丰富基金运作经验，高新技术产业投资经验和超导技术产业经营管理经验的专业人士构成。 管理团队成员知识背景涵盖了政府及私募基金的募集及设立，上市及非上市公司投资和管理，超导技术应用产品市场及销售，超导电磁特性、超导弱磁信号探测、超导零电阻特性等诸多超导技术应用相关领域；并与国内外多家知名VC/PE、投行、国内外权威专家、社会团体、以及众多的超导技术应用企业，建立了广泛的关系和网络。使基金具备强大的增值服务功能。 战略合作伙伴包括国际一流的基金（华育基金等），国内外知名的科研机构，联合筛选项目及投资，实现项目资源共享，风险共担。 采取管理公司、基金、银行托管三方管理模式，银行托管基金资产，行使资金划转监管权与资产保管权，会计师事务所与律师事务所的全程参与，以独立第三方身份评估提示风险，能够多方位规避资金风险。 4、基金成功运作的关键 投资理念一致的社会投资者和合适的管理团队是基金成功运作的关键。 投资理念一致的社会投资者 基金投资者对风险投资有一定认识，认同风险投资的基本运作模式； 基金投资者不急功近利，认同中长线和价值投资理念； 基金投资者最好具有产业背景，有可能为基金投资和项目退出提供增值服务。 合适的管理团队 恪尽职守，以投资者利益为重； 具有丰富的新材料行业实际投资管理经验； 熟悉并严格遵守国有资产管理规范，成功运作过国资对新材料项目的投资管理和退出工作； 能吸引到真正认同委托专业管理等投资理念的社会