ISO质量管理体系在期货公司中的运用.pdfVIP

通往荣耀之路 舟尤留存 ISO 质量管理体系在期货公司中的运用 “以顾客为中心”、“适用法律法规”是ISO9001 质量管理体系的两大核心理念。该理念与期货公司作为金 融服务企业的特性和要求是一致的。期货市场近年来发展迅速，传统期货公司面临市场不断向纵深推进而对自身做 大做强提出更高的要求。对此，只有不断夯实期货行业的管理基础，促进管理升级，才能更有效地应对即将推出的 股指期货，期货公司此时导入ISO9001 质量管理体系可以说是正当其时。 期货公司如何导入ISO 质量管理体系 期货公司应将导入ISO9001 作为全面改进内部质量管理、提高服务质量的契机。同时，为使体系更加有效，应 根据自身特点有针对性地设计体系。建立体系时应关注：一是以增强客户满意为最终目的，在设计运作程序时充分 考虑客户的要求，从客户的立场考虑服务过程。二是以管理制度、业务流程和环节为主线，围绕制度流程和业务环 节进行梳理和完善，以确保体系的适用性。三是注重风险控制和合法合规建设，期货公司应将导入ISO9001 质量体 系与分类监管、合法合规的要求相结合。四是实现内部规范管理控制的同时将提升内部流程运作的效率和执行力作 为体系设计的重要原则，并将业务流程再造应用于ISO9001 体系中。五是关注人力资源管理，注重内部员工能力的 提高，并将绩效管理与ISO9001 有效结合起来。 【期货投资咨询】 筹备阶段 选择认证经验丰富、负责尽职的顾问机构是第一步。期货公司管理者代表是由公司最高管理者指定的，管理者 代表必须有能力履行三项职责：一是确保质量管理体系所需的过程得到确立、实施和保持；二是向公司最高管理者 报告质量管理体系的业绩和一切改进需求；三是通过培训、鼓励、交流等适时向员工传达满足客户要求的重要性， 关注客户满意度的测算结果。同时，管理者代表应负责与质量管理体系有关的外部联络事项。 质量方针是由期货公司最高管理者正式发布的，代表公司质量管理总的意图和方向的执行性文件。质量目标应 当具有“四性”：一是层次性。期货公司最高管理者必须保证在期货公司的相关职能和相关层次上建立质量分目标。 二是全面性。期货公司的质量目标要包含满足产品的赋予特性和固有特性要求所需的所有内容。三是可测性。质量 目标可以是定性的，也可以是定量的，但应尽可能量化，要可测量、可考核、可追求，特别要有考核的依据和标准。 四是一致性。目标与方针相一致，方针为目标提供框架，目标要体现方针的要求。质量目标应紧紧围绕质量工作这 一主题，包括满足期货公司服务要求所需的内容。 质量体系的组织结构是构成体系本身以及经营管理组织结构的重要组成部分，组织机构的设置取决于组织的规 模和服务的性质、特点等因素，同时，应考虑质量职能的实施和监督两个方面，建立健全强有力的质量管理和质量 检验部门，负责质量活动的计划、组织、协调、指导、检查、监督和考核工作。确定职责和权限时，要体现监管部 门的明确规定，同时要把各职能部门、各岗位的职责权限在本行内部进行沟通，以明确部门之间、岗位之间的职责 和分工。 /zhouyouonline 通往荣耀之路 舟尤留存 期货公司应建立具体的沟通过程，确定内部沟通的具体方式、时机、内容、部门和方法。针对管理体系的有效 性进行沟通，掌握体系运行中的具体情况，便于改进。沟通的方式有会议、文件、信息简报、网站、公告栏、版报、 新闻媒体、电话、短信等；沟通的内容有客户满意度、客户要求、方针、目标实现情况、经营决策、文件更改、相 关方事宜、行业法规政策等。沟通的范围有内部、外部，也有上对下的沟通和下对上的沟通，目前要特别关注下对 上的沟通，确保员工和基层的信息能及时反馈到领导和管理层。 体系建立阶段 该阶段包括进行质量体系诊断、质量体系设计、培训、体系文件编写、文件讨论修订及文件审批、体系文件培 训等。在体系设计时，应重视培训系统的有效性并且可以将绩效考核纳入ISO9001 体系中。虽然ISO9001 没有对绩 效考核提出要求，但事实表明，组织如果将绩效考核与ISO9001 中对人力资源管理的要求及质量目标管理的要求有 效结合，将对体系有效性起到积极促进作用