大宗商品交易从业人员行为准则(2014版).pdfVIP

大宗商品交易从业人员行为准则（2014 版） 从业人员行为准则 （2014 版） 目 录 第一章 总则 第二章 合规执业 第三章 专业胜任能力 第四章 对客户的责任 第五章 竞业准则 第六章 其他责任 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为规范安贵大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）会 员从业人员的执业行为，不断提高从业人员的执业素质和职业道德水 准，规范从业人员在大宗商品现货交易及大宗商品现货电子交易业务 （以下统称“大宗商品交易业务”）的执业行为，根据《会员从业人 员管理办法（2014 版）》等规则制度，制定本准则。 第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力 及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在交易中心从事大 宗商品交易业务的过程中必须遵守的行为规范。 第二章 合规执业 第三条 从业人员在从事大宗商品交易业务的过程中应当坚持公开、 公平、公正的原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂,维护交易各方 的合法权益。 第四条 从业人员在从事大宗商品交易业务过程中应当以专业的技 能为基础，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为客户提供服务， 维护客户的合法权益。 第五条 从业人员不得有下列行为： （一）从业人员及其配偶以个人或者他人名义参与大宗商品交易业 务； （二）利用业务关系及由此获得的信息损害会员及客户的合法权益； （三）泄露会员的信息、商业秘密或客户的信息、个人隐私； （四）利用会员的信息、商业秘密或客户的信息、个人隐私为自身或 他人谋利； （五）以任何名义接受客户委托，为客户代理大宗商品易业务； （六）进行虚假宣传，误导或诱骗客户参与大宗商品交易业务； （七）挪用客户的交易资金或者其他资产； （八）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户 的信息； （九）冒用交易中心的名义招揽客户或开展大宗商品交易业务； （十）冒用他人的从业资格证或允许他人冒用其从业资格证从事大宗 商品交易业务； （十一）交易中心或会员禁止的其他行为。 第六条 从业人员或者其他人员不得在其名片上使用交易中心的 LOGO 或其他可能使公众产生混淆、误解的有关标识、图案、文字等。 第七条 从业人员在从事大宗商品交易业务时必须向客户出示其有 效的从业资格证。 第三章 专业胜任能力 第八条 从业人员从事大宗商品交易业务工作必须取得从业资格证。 从业资格证的取得按照《从业资格证管理实施细则（2014 版）》的相 关规定执行。 第九条 从业人员在从事大宗商品交易业务前，应当参加岗前培训并 通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 第十条 从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持 并不断提高专业胜任能力。 第十一条 会员应当对下属从业人员开展的大宗商品交易业务工作 进行指导、监督和支持，组织培训或开展学习工作，使其从业人员保 持并不断提高专业胜任能力。 第四章 对客户的责任 第十二条 从业人员在向客户提供大宗商品交易业务的相关服务前， 应当了解客户的财务状况、风险承受能力、投资习惯或经验以及投资 目标，并应谨慎、诚实、客观地告知客户关于大宗商品投资的特点、 在大宗商品投资中可能出现的各种风险，不得向客户做出不符合有关 法律、法规、规章、政策等规定的虚假或与事实不符的承诺或保证。 第十三条 从业人员在提供大宗商品交易业务的投资分析或者投资 建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、 充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，对重要事实予以明示， 并充分、明确地向客户释明及提示投资风险。 第十四条 从业人员应当如实向客户申明其所具有的执业能力，不得 向客户提供虚假文件、材料，或者捏造、夸大其所具有的专业水平。 第十五条 从业人员应当保护客户的合法利益，不得以损害客户利益 的手段谋取个人、他人或其他团体组织的利益。 第十六条 从业人员在向客户提供大宗商品交易业务的相关服务时 应当公平地对待所有客户。 第十七条 从业人员不得疏怠履行应承担的义务： （一）从业人员应当严格按照交易中心规则制度相关规定办理大宗商 品交易业务； 安徽安贵大宗商品交易中心