元大证券金融股份有限公司道德行为准则.pdfVIP

元大證券 金融股份有限公司道德行為準則 99 年 4月 27日第 十屆第卅八 次董事會通過 第 1 條（訂定目的及依據 ） 為導引本公司人員之行為符合道德標準 ，並使公司之利害關係人更加瞭解公司道德 行為標準 ，爰訂定本準則，以資遵循。 第 2 條（本準則用詞定義 ） 本準則所稱本公司人員 ，係指董事、監察人、經理人及其他員工。 本準則所稱經理人包括總經理、副總經理級、協理級、以及其他有為公司管理事務 及簽名權利之人 。 本準則所稱本公司員工 ，係指經理人及其他員工。 第 3 條（道德行為標準 ） 本公司人員執行職務應遵 守法令及本準則之規定 ，追求高度之道德行為標準。 本公司董事 、監察人及經理人應率先以身作則 ，推動實行本準則之規定。 第 4 條（團隊精神及誠信原則 ） 本公司人員執行職務應秉持積極進取 、認真負責之態度，摒棄本位主義、注重團隊 精神 ，並恪遵誠實信用原則。 第 5 條（平等任用及禁止歧視原則 ） 本公司應尊重多元化社會，給予本公司員工平等任用及發展職業生涯之機會，不得 因個人性別 、種族、宗教信仰、黨派、性別取向、職級、國籍或年齡等因素 ，而為 差別待遇 、或任何形式之歧視。 第 6 條（健康與安全之工作環境 ） 本公司應提供本公司人員健康與安全之工作環境 。 本公司人員應共同維護健康與安全之工作環境，不得有任何性騷擾或其他暴力 、威 脅恐嚇之行為 。 第 7 條（尊重隱私 與散播謠言之禁止） 本公司人員應彼此尊重個人隱私 ，並不得散播謠言或造謠中傷他人 。 第 8 條（保密義務 ） 本公司人員就其職務上所知悉之事項、機密資訊或客戶資料 ，應謹慎管理，非經本 公司揭露或法令規定得公開者外 ，不得洩漏予他人或為工作目的以外之使用；離職 後亦同 。 前項應保密之資訊 ，包括所有可能被競爭對手利用 、或洩漏之後對公司或客戶有損 害之虞 之未經公開資訊 。 第 9 條（文書資料之正確製作及保存義務 ） 本公司人員應確保所管理之各種形式文書或電磁紀錄資料製作之正確與完整 ，並妥 為保存 。如發現文書或電磁紀錄資料 有遺失 、毀損或其內容 有隱匿或虛偽等情事 ， 應陳報單位主管追查其原因 。 第 10 條（公司資產之妥善保護 ） 1 本公司人員有責任保護公司資產 ，確保其能有效合法使用於公司事務，並避免影響 公司之運作能力 。 本公司人員執行職務時 ，尤應避免資料、資訊系統、網路設備等資源遭受任何因素 之干擾 、破壞、入侵，以保障本公司各項資訊之機密性、完整性及可用性。 第 11 條（內線交易之禁止 ） 本公司人員就其職務上所獲悉之任何可能重大影響證券交易價格之資訊，在未經公 開揭露之前 ，應依證券交易法之規定嚴格保密，並不得利用該資訊從事內線交易。 第 12 條（藉由職務之便圖己私利之禁止 ） 本公司人員不得藉由職務之便 ，從中謀取私人利益 。 本公司人員應維護本公司之正當合法權益 ，避免下列情事之發生： 一、透過使用公司財產 、資訊或藉由職務之便而有謀取私利機會或作為 。 二、未依法定程序而與公司競爭，或為自己、他人從事屬於公司營業範圍內之行為。 當本公司有獲利機會時 ，本公司人員應致力增加公司所能獲取之正當合法利益。 第 13 條（利益衝突之禁止 ） 本公司人員不得以自己或他人之名義，從事任何與公司利益產生衝突之資金貸與、 重大資產交易 、提供保證、或其他交易往來等行為。 第 14 條（利益衝突發生可能之防止