中央结算系统一般规则（文本）.doc

中央結算系統一般規則 第一章 釋義 101. 定義 在本文件內，除非文義另有所指，下列詞語具有下列意義： 「共同抵押品管理系統」 指 由結算公司、期貨結算所及期權結算所運作的「中央結算系統」及「衍生產品結算系統」之共同分系統；以供參與者管理其記存於結算公司的抵押品； 「CCMS抵押品戶口」 指 如規則第601A條所述，為參與者（非投資者戶口持有人）於共同抵押品管理系統開立的戶口，用作記存及提取抵押品。除非另有說明，否則本規則及有關運作程序所提及之「CCMS抵押品戶口」並不包括參與者於其他認可結算所，以該結算所參與者身份於共同抵押品管理系統開立之戶口； 「衍生產品結算系統」 指 期貨結算所與期權結算所所設立及管理的衍生產品結算及交收系統； 「抵押股份統制戶口」 指 有關戶口為經紀參與者於中央結算系統內用以記錄 (i) 如規則第601條所述，其抵押證券由中央結算股份戶口轉入CCMS抵押品戶口；及 (ii) 以其於其他認可結算所參與者身份由中央結算股份戶口轉入該結算所之CCMS 抵押品戶口的合資格證券； 第四章 參與者進行的交易 401. 參與者的指示 參與者向結算公司發出的一切指示及通訊須按結算公司不時規定的方式發出。 結算公司有權接受及依賴參與者或其獲授權代表向結算公司發出或聲稱發出的任何指示或通訊，不論它們是否嚴格遵照規定的方式或格式或任何適用的權限，只要結算公司忠誠認為或相信它們乃由參與者或其獲授權代表所發出便可。 結算公司倘認為參與者或其獲授權代表向結算公司發出或聲稱發出的任何指示或通訊所載述的資料不足，則無責任就該指示或通訊採取行動。 402. 參與者以當事人身份行事 就結算公司與每一參與者之間的權利及法律責任而言，參與者在使用中央結算系統的服務時，應被視為以當事人而非代理人的身份行事，並應以當事人的身份對結算公司負上法律責任。 結算公司提供服務時，沒有責任考慮參與者以外任何人士就一切有關中央結算系統或獲委任存管處的事宜（包括但不限於存於中央結算系統或由獲委任存管處持有的合資格證券，以及在其內進行交收的交易）及結算公司在這方面的運作而可能擁有或聲稱擁有的任何權利或權益；結算公司或考慮認許認可結算所就其參與者直接存放或代參與者存放於中央結算之合資格證券事宜上， 而可能擁有或聲稱擁有的任何權利或權益。 第八章 存管及託管服務 810. 提取合資格證券 在一般規則的規限下，每位參與者均有權從中央結算系統或透過結算公司從獲委任存管處提取其股份戶口中的記名合資格證券（記名綜合票據除外）。除非結算公司另有決定或一般規則另有規定，參與者不能從中央結算系統，或透過結算公司從獲委任存管處，提取以無股票證書或以綜合票據形式發行的合資格證券。 任何於CCMS抵押品股份戶口以合資格證券形式的抵押資產應轉移入中央結算系統股份戶口（抵押股份統制戶口除外）後，方可提取。未經結算公司明確批准，參與者不得動用或轉移其抵押資產。就參與者以其在其他認可結算所參與者身份由中央結算戶口轉入CCMS抵押品戶口的合資格證券，參與者亦必須將有關合資格證券轉入中央結算系統股份戶口（抵押股份統制戶口除外）後，方可提取。同時，認可結算所亦可在參與者授權的情況下，從中央結算系統提取有關合資格證券或在行使其擔保權益的情況下處理有關合資格證券。 2