山东胜利股份有限公司董事会关于公司治理整改情况的说明.pdfVIP

山东胜利股份有限公司董事会 关于公司治理整改情况的说明 自中国证监会、山东证监局及深圳证券交易所发起关于开展上市公司 治理专项活动以来，公司董事会高度重视，认真按照中国证监会《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》精神，成立了以董事长为 组长的领导小组，并把公司治理专项活动作为公司一项重点任务来抓。公 司于 2007 年 4 月下旬启动公司治理专项活动，分三个阶段进行，即自查 阶段、公众评议阶段和整改提高阶段，上述三个阶段的工作公司已基本完 成。 为进一步提高公司治理水平，公司在巩固 2007 年公司治理专项活动 成果的基础上，把该项活动继续推向深入，公司全面贯彻中国证监会关于 深入开展治理活动的指示精神，一方面认真对照前一阶段公司治理自查出 的薄弱环节和整改方案，再次一一落实整改情况，另一方面，分别对公司 内部控制、大股东及附属企业占用资金、信息披露和独立董事及专门委员 会作用发挥等方面，展开重点自查和提高，现将相关情况报告如下： 一、前一阶段公司治理自查出的薄弱环节及整改情况 （一）公司自查发现问题的整改情况 （1）公司部分治理制度的完善、修订 整改情况：公司对治理制度进行不断完善和修订,其中 2007 年 4月 2 日公司五届七次董事会会议依照新的法律法规，修订了《公司章程》、 《公司治理纲要》、《股东大会议事规则》、《董事会、监事会议事规 则》，8月 17 日公司五届十次董事会会议制定了《公司信息披露制度》、 《公司董事、监事和高管人员持有本公司股份及变动管理办法》、《公司 独立董事制度》、《公司内部控制制度》、《公司内部重大信息报告制 1 度》和《公司接待与推广制度》， 2008 年 7月 23 日公司董事会将审议通 过《关于防范大股东及关联方占用资金的管理办法》。公司已形成了较为 完善的公司治理制度体系。 （2）加强与董事特别是独立董事的工作沟通，充分发挥他们的专业 优势，促进公司的快速发展 整改情况：公司近期制定了专门的《独立董事制度》，进一步加强与 董事特别是独立董事的沟通，努力发挥他们的专业能力和特长，对公司的 发展起到了积极的作用。 （3）发挥会计师、律师、投资银行等第三方专业中介机构的作用 整改情况：为加强与第三方专业中介机构的沟通，公司一是做到中 报、季报均请会计师事务所事前阅审；二是主动向律师事务所征询治理建 议，协助公司完善公司治理；三是要求各产业每年至少约请一次行业分析 师，提供行业状况咨询和产业经营诊断服务，公司将此作为长期任务来 抓；四是拟聘请有关专业机构作为公司顾问，协助公司深入开展公司治理 活动。 （4）对董事、监事、高级管理人员的法律法规培训 整改情况：为做好相关工作，公司采取了多个措施：1、定期向董 事、监事及高级管理人员及关联方发出温馨提示函，提示国家关于上市公 司监管的相关规定；2、通过现场、传真、Ｅ-mail等方式或手段组织相关 法律、法规和规则的专题学习；3、定期组织董事、监事、高级管理人员 参加证监局和上市公司协会举办的董事监事培训，学习《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》、《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司内部控制及有关要求》等最新的法律法规及 规章制度等。今后，上述措施还要长期不懈地实施下去。 （5）补充法律专业人员 整改措施：公司已增配具备法律背景的工作人员和力量。 2 （6）档案资料备份保存 整改情况：公司对于涉及签字的重要文档加强管理,对许多重要的、 损坏后无法补救的文档，进行了备份保存。 （7）对新会计准则等国家相关部门制定的新制度的学习和把握 整改情况：公司在认真总结经验的基础上，把新推出的规章制度学习 活动形成规范化和程序化，公司通过文件传阅、专题讨论、听取讲座、编 制研究报告等多形式、多轮次，对最新法规精神做到全面领会、深刻把握 和准确运用。一是公司内部集中组织新会计准则学习，二是组织相关会计 专业人员参加了外部培训，进一步提高财务核算、财务