英威腾：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-22.pdfVIP

2010 年度内部控制自我评价报告 深圳市英威腾电气股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易 所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等有关规定， 公司董事会对目前执行的内部控制制度进行了全面的自查，通过审核公司现行各项管理 制度，向公司各部门了解其在内部控制方面所做工作的基础上，对公司内部控制建立的 合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将评估结果报告如下： 一、公司内部控制的基本情况 股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作， 通过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的修订，已初步建立了一个科学 合理的内部控制体系，2010年度，公司按照证监局要求，先后开展了《财务会计基础工 作自查》、《内部治理自查》两个专项活动，对专项活动中发现的问题，制定了详细的整 改计划，由专人负责定期跟进反馈，整改计划已如期、全面的得到落实。 （一）内部控制环境 1、公司的治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》和 《公司章程》的规定，建立了较为完善的法人治 理结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会是公司 的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出 决定，或提交股东大会审议；监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为 及公司财务进行监督。董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司总经理 由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事 会的决议。 公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要职责是：确定建立和 1 2010 年度内部控制自我评价报告 完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，审阅内部控制审计报告和内部控制 自我评价报告，制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。 2、公司的组织机构 公司根据职责划分，结合公司实际情况，设立了审计部、总经办、投资发展部、人 力资源部、行政部、财务部、信息中心、质量管理部、制造中心、研发中心、国内销售 部、海外销售部、商务部、市场部、客户服务与支持部等部门，制订了相应的岗位职责， 各部门职责明确，相互牵制。 公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责。主要职责是：制定并实施内部 控制制度编制计划，合理保证内部控制的有效执行，批准内部控制自查计划，组织开展 内部控制检查与评价并向董事会报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进和 防范措施。 公司审计部门对内部控制执行情况的审计负责。主要职责是：制定并实施内部控制 审计计划，检查并报告风险，针对控制缺陷和风险提出改善建议。 公司各层次权利，决策机构，职能部门能够按照各项治理制度规范运作，公司发展 战略、重大生产经营、重大财务开支等均由相关机构按照规定权限来决策执行，公司内 部控制环境良好。 3、内控管理制度 公司为保证日常业务的有序进行和持续发展，结合行业特性、自身特点和实际运营 管理经验，建立了较为健全有效的内部管理及控制制度体系。公司制订的内部管理及控 制制度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、生产管理、 物资采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程和各个具体环节，确保 各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准，接受公司组织的文化及专 业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。 4 、外部影响 2 2010 年度内部控制自我评价报告 影响公司外部环境的主要因素：相关管理监督机构的监督、审查以及国家宏观经济 形势和行业动态等。公司能适时地根据外部环境的变化不断提高控制意识，强化和改