法定计量检定机构如何提高内审的有效性.pdf

计《量|测试技术》2013年第4o卷苇7期 法定计量检定机构如何提高内审的有效性 HowtoImprovetheEffectivenessoftheInternalAuditinLegal MetrologyVerification 贾永康 高 凯 (安徽省淮南市计量测试研究所 ，安徽 淮南232001) 摘 要：法定计量检定机构的内审工作是体系运行的一个重要环节，提高内审工作的有效性是机构质量体系运行的有效保证，本文从内审人员的选 择、内审计划和内审表的编制、注意过程的有效性、加强纠正措施的跟踪验证、内审报告的形成等方面阐述了如何提高内审工作的有效性。 关键词：计量机构；内审；有效性 法定计量检定机构内部审核是机构体系运行过程中 作出全面评价；不足之处是深度不够，难以发现深层次的 的一个重要环节，也是机构内部质量管理 自我完善、自我 问题。滚动式年度审核可以对关键的活动过程或问题较 改进、保持管理体系持续有效运行的一种重要的手段，其 多的环节进行多次审核，优点是易于深入发现体系运行 目的是验证机构检定、校准和检测工作是否持续地按管 中存在的问题，不足之处是对整个体系运行的有效性不 理体系文件和JFI~9—2012((法定计量检定机构考核规 能迅速作出全面评价。笔者所在机构采用集中式年度内 范》的要求运行，检定、校准和检测质量是否得到有效保 审和滚动式年度内审相结合的方式，每年除了进行一次 证。提高机构内部审核的有效性，通过有效的内部审核 全部门、全活动过程的集中内审外，还对影响检定／校准 提高管理水平，才是一个成功有效的审核。 和检测的关键过程如人员资质及能力、测量设备、设施与 作为机构的内审员，笔者结合本所在 内部审核中的 环境条件、开展检定／校准的依据、检定／校准和检测结果 实践经验，就法定计量检定机构如何提高内部审核工作 的质量控制等进行专项内审，有效地解决了两种 内审方 的有效性谈几点体会和看法。 式的弊端。内审 日程安排计划编制时应充分考虑被审核 1 选择称职的内审员 部门的职能分配情况、专业特点，合理安排时间、合理分 JJG1069—2012之8．4．1审核过程明确规定 “审核应 工，对重点部门、重点过程或问题相对较多的部门，安排 由经过培训和具备资格的人员来执行，只要条件允许，审 相对多的时间进行重点审核，对专业性强的部门，安排熟 核人员应独立于被审核的活动”。因此，在选择内审员 悉本专业的内审员进行审核。 时，除了经过必要的审核要求、审核方法、审核技巧等方 3 精心编制内审检查表 面的培训外，内审员还必须具备必要的资格，如工作经验 编制好检查表是做好 内审的关键环节。检查表可以 丰富、专业能力强、熟悉本机构被审部门的情况等，同时 帮助内审员明确与审核 目标有关的样本，使审核程序规 内审员还应保持独立性和公正性，为人正直、责任心强、 范化，确保审核按计划进行。检查表一般 由内审员根据 善于观察，并有 良好的沟通能力。换言之，机构应选择对 分配的审核任务进行准备，并经内审小组讨论，审核组长 整个体系有所了解，并有一定专业特长和工作经验、交流 批准。检查表应根据审核覆盖面、审核对象的规模及复 表达能力较强的人员担任 内审员，并应尽可能使其独立 杂程度等决定内容的多少，但其主要内容应包括拟审核 于被审核部门，这样既可以使内审工作更加深人、有效， 的项 目、需寻找的证据、依据文件的要点、抽样的方法和 又能发现机构管理体系运行中存在的深层次问题，还可 数量以及完成该项审核的时间等。 以使内审员在内审过程中起到传、帮、带的作用，推动机 审查表应具有可操作性。审查表不仅应