第三节股票发行与承销.pptVIP

第三节　股票发行与承销 　　在承销业务中，主要涉及承销的主体资格、承销方式、承销程序、承销价格和承销费用等问题 。 一．承销人的主体资格 　　　根据国家对证券业进行分业管理的要求，将现行的证券经营机构划分为综合类和经纪类。只有综合类的证券经营机构才拥有证券的承销资格，而经纪类证券经营机构只有从事证券的经纪业务。 我国关于证券公司申请取得股票承销商资格的条件： 净资产不低于人民币五千万元，净资本不低于人民币二千万元。 有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统； 从业人员取得《证券业从业人员资格证书》。在尚未取得《证券业从业人员资格证书》时，应当具备下列条件：（1）高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有五年以上证券业务或八年以上金融业务的工作经历；（2）主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历； 具有健全的管理制度和内部控制制度； 近一年内无严重的违法违规行为，近二年内未受到证监会取消股票承销业务资格的处罚； 近三年具有股票承销业绩； 证监会规定的其他条件。 证券公司申请取得股票主承销商资格的条件： 　　我国证券公司申请取得股票主承销商资格，除应当具备承销商的条件 外，还应当具备下列条件： 净资产不低于人民币