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系统工程方法在专利导航工程中的应用研究 臧春喜王卫军杨春颖 (中国航天系统科学与工程研究院 100048) 摘 要：论文主要包含四部分内容，第一部分引言，论述系统工程方法在专利导航 工程中应用的必要性；第二部分，论述专利导航工程的系统特征；第三部分，研究系统 工程方法在专利导航工程中的适用性，以及系统工程方法在专利导航工程中的应用情 况；第四部分，结束语。 1．引言 目前，我国正处在调整产业结构、转变经济发展方式的关键时期。面对新形势，为 实施创新驱动发展战略和知识产权战略，有效运用专利制度提升产业创新驱动发展能 力，国家知识产权局于2013年启动了为期5年的专利导航工程。专利导航工程是以专 利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创 新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展的探索性工作。当前专利导航工程还未形 成一套完整的工作方法体系，追切需要探索和研究一种适用于开展专利导航工程的理论 和方法。 对于每一个参与专利导航工程的实验区、行业协会和企业来说，专利导航工程的实 施过程，都可以把看作一个系统工程。本文尝试开展了系统工程方法在专利导航工程中 的应用研究，希望各方在开展专利导航工作中，能有意识地应用系统工程的理论和方法， 保证专利导航工程的顺利实施，有效促进产业转型升级。 2．专利导航工程的系统特征 系统是指由一些相互关联、相互作用、相互影响的组成部分所构成的具有某些功能 的整体。凡是被称为系统必须具有四个特性，即交叉性、综合性、整体性和层次性。专 利体系是为了保护专利权人的合法利益，鼓励发明创造和推动其应用，适应经济社会发 展、与科技发展同步和社会主义现代化建设需要而建立的一种人造系统，由创造、运用、 保护和管理多个相互关联的环节构成。专利体系作为工业产权的重要组成部分集合了发 明、实用新型和外观设计三种类型，本身具有独立完善的分类体系。世界各国的专利构 成了一个巨大的专利信息系统，随着专利的申请、公开、授权、失效等活动，这个信息 系统又在不断更新、扩充和动态变化。根据上述标准，专利体系无疑是一个开放的复杂 系统，专利导航工程的任何一个研究对象，都可以把看作一个复杂系统。 钱老指出：“系统论是整体论与还原论的辩证统一”。在应用系统论方法时，要从系 统整体出发将系统进行分解，在分解研究的基础上，再综合集成到系统整体，因此系统 工程一是要突出系统总体，强调整体优化，二是要以分解——集成思想为基础，这两个 特点在专利导航工程中都有具体的体现。专利导航主要以专利密集型产业为主要对象， 以产业链为切入点，侧重从一个产业整体出发，不仅分析专利中承载的技术、法律和市 场信息，还要综合考虑国家宏观政策和企业知识产权战略等各种因素，来摸清专利信息 所表征的产业发展趋势，揭示产业竞争格局，这充分体现了系统总体思想。同时，专利 导航需要根据产业特点对产业专利技术进行分解，然后综合运用专利信息分析和市场价 值分析手段，分析专利在相关技术链条各个环节中的分布态势、布局结构、作用和影响， 厘清产业链、价值链、核心技术链、龙头企业链和创新链之间的关系。这恰恰是综合集 成思想的具体体现。从这个角度来看，专利导航工程就是一项系统工程。 3．系统工程方法在专利导航工程中的应用 3．1系统工程方法是专利导航工程的方法论基础 人们常说“这是一项系统工程”，这句话包含两层含义：一层含义是从实践或工程 角度看，解决问题的过程是个系统的实践或系统的工程；另一层含义是从技术角度讲， 既然是系统的实践或工程，它的组织管理就应该用系统工程的理论、方法和技术去处理。 专利导航工程作为一项系统工程，要采用系统工程的思想和方法作指导。专利导航工程 的核心是专利分析，主要以专利信息为获取主体，通过对专利中承载的技术、市场、产 业链、政策环境等情报信息进行解读、判断和分析，来揭示相关产业的市场和技术竞争 格局和动态，专利分析实质是一种情报研究的过程。钱老在1983年曾指出：“高级一点 的情报研究工作就要用系统科学和系统工程的方法”，“现代的系统工程或者系统科学的 方法，首先是系统分析可以定性，然后进一步用系统辨识，还可以定量”，这初步形成 了情报研究工作的方法论。20世纪80年代末到90年代初，钱老又提出了综合集成方 法，综合集成方法将情报研究工作的方法论进行了提升，从而奠定了专利导航工程的方 法论基础。 3．2专利导航工程系统工作方法 专利导航综合集成过