效率增进_技术创新与中国乡镇企业的发展（中国农村经济，李平）.pdfVIP

2008.7 效率增进、技术创新与中国乡镇企业的发展* 李 平 张庆昌 鲁婧颉 内容提要：本文运用数据包络分析法（DEA ）测度了1996 ～2006 年中国乡镇企业全要素生产率（TFP ） 的变化，并将其分解为技术创新效率、管理效率和规模效率的变化三部分。结果表明，考察期内中 国乡镇企业TFP 持续下跌的主要原因是技术创新效率低下；而管理效率和规模效率均有所改善，在 一定程度上抑制了乡镇企业TFP 的下降。通过面板数据模型分析发现，阻碍中国乡镇企业技术创新 效率提升的主要原因是人力资本水平低下和产业组织结构不合理。 关键词：乡镇企业技术创新 产业组织 TFP DEA 一、引言 改革开放以来，乡镇企业的崛起打破了农村单一的产业结构，为农村经济发展开辟了广阔的道 路。以 2007 年第一季度为例，全国乡镇企业累计完成增加值 20320 亿元，同比增长 12.88%，高出 GDP 增长 1.7 个百分点①，这是连续第 21 个季度乡镇企业增长率超出 GDP 增长率。但是，从自身 角度看，1995 年以来，乡镇企业全要素生产率（total factor productivity，TFP ）的增长率却出现大幅 度下滑。作为解决“三农”问题的重要途径，中国需要乡镇企业的再次腾飞，而乡镇企业也需要进 一步发展（郭亚军等，2006 ）。 企业要发展必须提高其核心竞争力，这体现在三个方面：技术创新、管理创新和规模效率。企 业技术创新是企业投入知识、资金、人才等要素，创造出新产品、新工艺或新客户等的活动。管理 创新指企业在了解并掌握现有资源配置的情况下，寻求企业发展的内在规律，去实施新的资源配置 来达到更高层次的发展。当每种投入要素都发挥到最大效用时，规模效率也就达到了最大。 本文将运用 1995～2005 年的相关数据，采用数据包络分析法（DEA ）测度中国乡镇企业 TFP 的变化。为了更准确地探悉乡镇企业的技术创新，笔者进一步将TFP 分解为技术创新效率、管理效 率和规模效率三个部分②。 二、TFP 的分解模型 目前，测度 TFP 的方法主要有两种。第一，在 Solow 研究方法的基础上进行扩展。Solow 自1957 年提出新经济增长理论以来，其测算方法就成为解释经济增长的标准测度工具。但是，它对某国投 *本文是国家社科基金项目“RD 资源约束下中国自主创新能力提升的路径选择——基于国际技术扩散和内生需求视 角”的阶段性成果，项目编号：08BJL007。 ①数据来源：中国国家统计局网站（http ：// ）和中国农业信息网（http ：// ）。 ②读者不妨参考姚先国、薛强军、黄先海（2007 ）所做的论述。 - 46 - 效率增进、技术创新与中国乡镇企业的发展 入要素增长和产出增长的分布要求较为苛刻，并且在产出的增长中，不能解释的残差部分都被归结 成TFP 的增长。近几年来，这方面的研究较多，例如，Nehru and Dhare （1993）、Collins and Bosworth （1996）等分别使用多国样本数据对TFP 进行测度。第二，使用前沿生产函数来估计。应用这种方 法的主要困难是对前沿生产函数的估计和对观察点到前沿面距离测度（可解释成对无效率的测度）。 对前沿生产函数的估计可以使用“随机前沿分析（SFA）”参数方法来完成，尽管它能较好地处理测 度误差，但是，由于对生产函数的形式以及分布假设有具体要求，因此，该方法很难得以推广。 本文所采用的基于DEA 的Malmquist 指数，可以解决以上问题：第一，它将TFP 进一步细分 成技术创新效率、管理效率和规模效率。第二，它仅使用线性规划的办法，而不需要任何具体函数 形式或分布假设来得到前沿生产函数。 DEA 是评价多个具有相同类型的多投入和多产出的决策单元（DMU ）是否具有技术有效和规 模有效的一种非参数统计方法（Charnes，Cooper and Rhodes，1978）。其基本思路是把每一个评价 单位作为一个决策单元，众多决策单元构成了评价的群体，通过对投入和产出比率的综合分析，以 决策单元各个