内控体系评价需准备的资料清单.xlsVIP

资料清单 备注 提供部门 数量 文档资料 指引名称 编号 组织机构 部门职责 风险评估 制度体系 流程体系 权限管理 内控自查 内控手册 发展战略 人力资源 社会责任 企业文化 资金活动 采购业务 销售业务 研究与开发 工程项目 担保业务 业务外包 财务报告 全面预算 合同管理 内部监督 风险管理手册 市场分析报告 组织架构 公司章程 人力资源年度需求计划 应聘人员信息登记表 绩效考核情况登记表 关键岗位员工轮岗登记表 年度培训计划表 员工体检记录 企业文化手册 员工手册 企业文化建设评估报告 筹资方案 筹资计划 筹资实施记录 年度投资计划 投资方案评估报告 筹资方案评估报告 筹资方案审批记录 投资方案 投资方案审批记录 可行性研究报告 资金预算 库存现金盘点表 付款凭证 收款凭证 现金日记账 印章使用台账 空白票据领用台账 年度采购计划 采购申请 合格供应商名录 合格供应商评审表 采购合同 质量保证协议 采购价格台账 入库凭证 质检证明 采购发票 招标文件 开箱检验报告 产品质量证明文件 固定资产卡片 使用记录 资产管理-存货 资产管理-固定资产 资产管理-无形资产 验收报告 权属证书 维修记录 清查报告 固定资产报废单 合格证 检验记录 存货登记表 入库单 出库单 盘点记录 物资遗失、被盗、毁损处理报告 固定资产目录 管理台账 采购合同、发票 处置申请单 评估报告 技术创新项目