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内控体系评价需准备的资料清单.xls 10页

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资料清单 备注 提供部门 数量 文档资料 指引名称 编号 组织机构 部门职责 风险评估 制度体系 流程体系 权限管理 内控自查 内控手册 发展战略 人力资源 社会责任 企业文化 资金活动 采购业务 销售业务 研究与开发 工程项目 担保业务 业务外包 财务报告 全面预算 合同管理 内部监督 风险管理手册 市场分析报告 组织架构 公司章程 人力资源年度需求计划 应聘人员信息登记表 绩效考核情况登记表 关键岗位员工轮岗登记表 年度培训计划表 员工体检记录 企业文化手册 员工手册 企业文化建设评估报告 筹资方案 筹资计划 筹资实施记录 年度投资计划 投资方案评估报告 筹资方案评估报告 筹资方案审批记录 投资方案 投资方案审批记录 可行性研究报告 资金预算 库存现金盘点表 付款凭证 收款凭证 现金日记账 印章使用台账 空白票据领用台账 年度采购计划 采购申请 合格供应商名录 合格供应商评审表 采购合同 质量保证协议 采购价格台账 入库凭证 质检证明 采购发票 招标文件 开箱检验报告 产品质量证明文件 固定资产卡片 使用记录 资产管理-存货 资产管理-固定资产 资产管理-无形资产 验收报告 权属证书 维修记录 清查报告 固定资产报废单 合格证 检验记录 存货登记表 入库单 出库单 盘点记录 物资遗失、被盗、毁损处理报告 固定资产目录 管理台账 采购合同、发票 处置申请单 评估报告 技术创新项目立项申请表 立项报告 可行性研究报告 可行性研究报告 开题报告 技术创新项目任务书 技术创新项目审查表 项目建议书 项目建议书评审意见 可行性报告评审意见书 工程立项许可证明材料 担保申请调查评估报告 担保评估分析报告 担保合同 担保合同台账 重大信息报告 预算报表 预算指标预测表 年度预算方案 预算审批单 预算执行情况报告 预算分析反馈报告 预算调整情况报告 合同相对方资质证明材料 合同评审表 合同主办部门评审意见 合同签署审批单 合同文本 信息系统建设项目建议书 投标单位评审表 信息系统应急预警方案 信息系统风险评估报告 客户满意度调查问卷 内部控制评价工作方案 内部控制缺陷整改方案 技术创新项目立项建议书 技术创新项目进度报表 技术创新项目验收申请及完工报告 知识产权清单 担保申请 审核意见 担保申请人基本资料 业务外包合同 内部往来通知单 信息系统中长期发展计划 项目建设方案 需求分析报告 信息系统上线计划 测试报告 数据迁移计划 保密协议 外包服务商评审表 系统运行维护记录 内部控制体系运行维护与监督的相关制度文件 公司各部门职责及岗位说明 公司现行的所有规章制度 各业务流程的体系文件(包括流程框架、流程图、流程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档) 权限指引表 内控合规自查底稿 市场分析报告 信息与沟通 公司的日常经营报告(季报、月报或周报等) 经济责任审计工作方案 内部审计报告 内部控制评价手册 内部控制评价工作底稿 公司组织结构图 公司的十二五规划及相关审批文件 关于十二五规划的可行性研究报告或相关评审文件 2012年年度工作计划 2012年年度预算 人力资源规划 员工劳动合同 员工保密协议 离职员工工作交接单 员工工资表 员工考勤记录 员工社会保险缴纳台账 投资计划调整意见(如有) 银行对账单 银行余额调节表 注销凭证(如有) 权属证明文件 年度经营计划 月度经营计划 客户信用档案(如有) 经营合同 经营承揽台账 技术创新项目调整申请表(如有) 政府批文(若有) 担保合同会审单 被担保人财务资料、审计报告(如有) 业务外包合同评审表 承包方评价记录表 承包方资质证明资料 承包工作验收证明 业务外包付款明细及相关付款凭证 财务报告(年报、半年报) 经审计的财务报告 财务分析报告 预算考核过程记录 合同台账 合同付款明细及相关付款凭证 信息系统 内部控制评价报告 整改报告 内部控制缺陷汇总表 董事会议事规则 监事会议事规则 股东大会议事规则 独立董事工作规则 总经理议事细则 董事会战略委员会议事规则 董事会审计委员会议事规则 采购申请审批记录 采购计划审批记录 处置审批记录 计划审批文件 技术创新项目立项评审表 担保事项台账 方案审批意见 内控评价资料清单 规划信息部 规划信息部 纪检监察审计部 经营管理部 总经理办公室 规划信息部 人力资源部 党委工作部 财务部 物资管理部 工程技术部 财务部 规划信息部 1.00 2.00 3.00 4.00 5.00 6.00 7.00 8.00 9.00 10.00 11.00 12.00 13.00 14.00 15.00 16.00 17.00 18.00 19.00 20.00 21.00 22.00 23.00 24.00 25.00 26.00 27.00 28.00 29.00

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