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治理：社区建设的新视野 史柏年 [摘要] 文章先简要介绍治理理论提出的历史、治理理论的涵义及主要论点、治理与统治概念的区别，然后由治理理论推导出社区治理的概念及其涵义，通过对国内社区治理相关研究成果的梳理和实践经验的总结，得出“ 由社会控制到社区治理的转变是社区建设的需要和必然”的结论，从而为我国十一五规划提出的“ 建设社会主义和谐社会”、“ 加强社会建设和完善社会管理体系”目标的实现提供新的理论视野。 [关键词] 治理社区治理社区建设 20世纪80 年代末、90 年代初以来， “ 治理” 一词在西方学术界，尤其是经济学、政治学和管理学等领域十分流行，以至于不同学科背景的学者、众多国际性机构的领导人和民间志愿组织都竞相引以为自己领域中具有突破性意义的核心范畴。笔者借本文介绍治理理论的提出过程、概念涵义以及兴起的背景，以对我国十一五规划提出的“ 建设社会主义和谐社会”、“ 加强社会建设和完善社会管理体系”目标的实现提供新的理论视野。 一、治理理论的提出 英语中的“ 治理”①可以追溯到古典拉丁语和古希腊语中的“ 操舵”一词，原意主要指控制、指导或操纵。长期以来， “ 治理”一词与“ 统治”一词交叉使用，主要用于与“ 国家公务”相关的宪法或法律的执行问题，或指管理利害关系不同的许多特定机构或行业。直到20 世纪80 年代， “ 治理” 还是一个不常听到的词。80 年代末，这一“ 相对处于休眠状态、使用范围和用途均有限的概念”（ 鲍勃·杰索普），竟然奇迹般地为许多的个人、机构和组织所“ 复活”，并且被赋予了全新的涵义。 1989 年，世界银行发表的一篇题为《撒哈拉以南非洲：从危机到可持续增长》的报告中，首先使用了“ 治理危机”一词。此后， “ 治理”概念便被广泛地用于政治发展研究中，特别是被用来描述后殖民地和发展中国家的政治状况。这种治理理论的研究热潮有以下三方面的表现： （一）一些国际性组织纷纷以“ 治理”为中心议题发表报告。世界银行1992 年发表年度报告时，把“ 治理与发展” 作为其标题；经济合作与发展组织（OECD）在1996 年发布一份名为“ 促进参与式发展和善治” 的项目评估报告；联合国开发署（UNDP）1996 年的一份年度报告的题目是“ 人类可持续发展的治理、管理的发展和治理的分工”；联合国教科文组织（UNESCO）在1997 年提出一份名为“ 治理与联合国教科文组织”的文件。 （二）以推进治理为目标的国际性组织和刊物相继问世。1992 年，在28 位国际知名人士倡导下，联合国有关机构成立了“ 全球治理委员会”，并出版了一份名为《全球治理》的杂志。《国际社会科学杂志》1998 年第3 期出了一个名为“ 治理”的专号。 （三）一大批学者从不同角度对“ 治理”理论进行阐释和开掘。美国学者詹姆斯·N ·罗西瑙于1995年发表题为《没有政府的治理》的专著，并撰写了题为“ 21 世纪的治理”、“ 面向本体论的全球治理”等文章，为治理理论的创立做出了奠基性的贡献。英国学者罗伯特·罗茨在《新的治理：没有政府的管理》一文中，对学界的不同说法进行了梳理，提出有关“ 治理”的6 种不同用法。英国学者格里·斯托克发表的“ 作为理论的治理：五个论点”的文章中，对目前流行于各国的治理理论中的5 种主要观点进行了介绍。英国学者卡洛林·安德鲁和迈克·戈登史密斯发表的“ 从地方政府管理到地方治理”论文，以及雷纳特·梅因茨发表的“ 统治失效与治理能力问题”等论文，都从统治、管理的局限性出发，论述了创立治理理念和方法的必要性。 除了国外学者的众多论述外，近年来国内一些学者也对治理理论予以了关注，在此领域最早涉足并享有盛誉的学者是俞可平教授，他所主编的论文集《治理与善治》（2000）、《全球化：全球治理》（ 2003）、《增量民主与善治》（ 2003）等，是目前国内有关治理理论的最全面，且最具权威的论著。 二、治理理论的涵义 （ 一）关于治理概念的种种定义。由于治理概念被越来越广泛地运用于各种领域，以至于许多治理理论都宣称在全球化不断加速的时代，“ 治理社会”已经来临。然而，治理的涵义却存在着相当大的分歧，所有有关治理的理论从来没有、也很难给治理下一个统一的、普遍适用的确切界定，不同领域的学者从自己的学术背景出发必然产生有所差异的理解（吴志成，2003）。 美国新制度经济学派代表人物奥利弗·E . 威廉姆森在《治理机制》一书中，从经济学的意义上阐述了自己关于治理的观点，他认为，“ 经济学的首要关怀是手段———目标关系中的手段方面，治理也是一项评估各种备择组织模式（ 手段）的功效的作业，目标是通过治理机制实现良好秩序。因此，治理结构可以被有益地视为制度框架，一次交易或一组相关交易的完整性就是在这个框架中被决定的。” 日本学者青木昌彦在其著作《比较制度分析》中