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企业调查统一问询规范培训 一、基本层面调查 （一）、掌握企业情况和动态。主营什么、兼营什么、关联企业有哪些、股东构成、股权情况、股东个人资产情况（如房屋、车辆、银行存款、股票、国债等）、职工人数、经营情况、销售收入、成本比例、利润多少、纳税情况、负债情况、有多少应收款和应付款、月用电用水情况、企业固定资产（如房屋、土地、设备、车辆等）、企业对外投资、有多少借贷（包括银行贷款、信托、基金、风投、企业拆借、民间借贷）。 （二）、掌握股东及高管骨干的个人情况。股东、法定代表人及骨干人员的阅历、个人借款、个人爱好、是否有不良嗜好、银行和民间是否有不良记录。 二、企业分类调查 （一）工矿企业 1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用； 2、团队建设、投资决策、管理水平； 3、主原材料来源、价格、凭证； 4、核心成本有哪些？（主原料成本、水电成本、人工工资成本、运输成本等）； 5、销售渠道、销售收入、销售利润； 6、企业所在地，企业在当地同行的竞争力及排名； 7、行业宏观政策；（国家是支持、鼓励，还是限制、打压？）； 8、设备设施；（国产还是进口？是落后、中等，还是领先？运转情况、使用年限？）； 9、技术核心；（采用何种技术手段和方法，技术含量？技术是初级、中级，还是高级？技术人员数量及水平？是否有自己的科研机构和专利技术？）； 10、环保措施；（是否通过环评并取得批文？节能减排设备及措施？）； 11、核查被调查人员回答情况的真实性，主要包括： （1）、用电用水情况；纳税情况； （2）、单机设备的日产量、月产量； （3）、主原材料凭据； （4）、大客户销售合同及执行合同的情况；发货、收货凭证；银行对账单是否真实？ （5）、资金周转率，一年周转几次？ （6）、上下游核实情况（主材料，主销售）； （7）、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。 （二）商贸企业 1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用； 2、团队建设、管理水平；(生产) 3、代理什么厂家的品牌、销售代理合同； 4、供货情况； 5、销售情况、销售渠道（主销售多少？年利润多少？） 6、销售群体、目标客户、大客户情况； 7、完税凭证、水电凭证；（一定有增值税） 8、应收、应付是否正常； 9、上下游的合同； 10、主营业务的利润情况； 11、主成本是哪些（资金占用，运输成本等） 12、国家宏观调控政策； 13、企业核心人员是否有盲目扩张的意向； 14、人脉关系、潜在的政治风险； 15、民间情况借贷情况； 16、资金运转，银行对账单；（周转几次？沉积资金、盘活资金） 17、进出口动向；(企业有没有进出口业务) 18、企业所在地，企业在当地同行的竞争力及排名； 19、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。 (注：了解周转率；代理产品合同，几级代理，回扣（结算形式）；供货情况、销售渠道、利润；客户级别(高、中、低) 、可行性；目标客户（大客户）；完税凭证；上下游情况；资金占用、风险所在、物流成本；国家宏观政策。) （三）服务企业 1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用； 2、团队建设、管理水平； 3、土地、房屋是自有，还是租赁； 4、个人资产，企业资产； 5、在当地行业排名的情况；（无形资产） 6、主营业收入、主成本情况、利润多少？ 7、银行日存款是否与他说的相符？ 8、出租房面积，月租收入多少？（分拆出租） 9、通过朋友、同行、客户，了解对企业评价和反映。 以酒店为例： （1）、餐饮、娱乐、客房、出租，以哪个为主？ （2）、行业所在地； （3）、同行的竞争情况，排名情况； （4）、仪容仪表、卫生情况、待人接物、精神面貌； （5）、测算主营业务的真实性，如：客房多少房间，入住率，日收入，单价；KTV、夜总会、桑拿，有多少包房，能容纳多少人？月平均开包房率多少？抽查日报表；KTV在当地的消费情况，有多少技师，多少小姐？ （注：场地为租赁还是自由，租赁的话年限？付租金的方式？月付|年付？行业排名？资金流量？） （四）房地产企业 1、企业股东、决策者及骨干人员阅历、信用； 2、团队建设、管理水平； 3、各项前期手续办理情况（项目申请报告书、可研报告、环评、水保、地质灾害、矿产压服批复、立项批复、规划批复、施工图审查合格书等）； 4、五证（土地证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证）是否齐全？ 5、楼盘位置、土地取得价格（起拍价多少、成交价多少）； 6、各项技术指标（容积率、绿化率、建筑密度、车位、住房和商业的比例等）； 容积率=套内建筑面积|小区占地面积（值正常情况下=1，值越小，表明居住环境越舒适，反之 绿化率=绿化面积|小区占地面积（绿化率越大越好） 建筑密度=建筑物占地面积|小区占地面积（越小越好） 7、当地房地产市场情况，房住售价？