浙江苏泊尔股份有限公司 2016年公司治理自查报告和整改计划 - 在.pdfVIP

浙江苏泊尔股份有限公司 2007年公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 （一）公司部分相关制度还需要根据最新的要求进行修改,并严格执行； （二） 投资者关系管理工作尚需进一步加强，加强信息披露的主动性意识； （三）进一步加强董事、监事、其他高管及股东的日常培训工作，积极参 加监管部门组织的各项法律法规、规章制度的学习，提高任职水平； 二、公司治理概况 改制以来，公司按照相关法律法规的要求，逐步建立了符合实际的公司组织 制度和法人治理结构，规范公司经营运作。股东大会、董事会、监事会分别按其 职责行使决策权、执行权和监督权。董事会9名董事中，3名独立董事。独立董 事担任专业委员会的召集人，积极发挥作用。公司总经理由董事会聘任，在董事 会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动。 在保持独立性方面，公司与控股股东严格执行了业务、资产、人员、机构、 财务上的“五分开”。公司没有为控股股东及其控股子公司、附属企业提供担保 或提供资金。控股股东及其他关联企业也没有挤占、挪用本公司资金。 依据公司实际经营特点，按照客户（市场）导向、权责明确、因职设人、 权责对等的原则，公司系统科学地设置了公司内部经营管理机构，建立起了一套 符合现代企业要求的经营管理规范和流程。2001年和2003年，分别启动全面预算 管理系统和平衡计分卡战略管理体系，2006年启动SAP的ERP管理系统，2007年以 公司现有管理体系为基础，着手导入六西格玛管理体系。 打造科学、高效的企 业内部管理体系，设立全面、系统的培训机制，充分发挥人的主观能动性，提升 整体人才构成，增强苏泊尔的综合竞争力。 2004年上市以来，公司坚持及时、充分的信息披露，对投资者在财务、管 理、政策等各方面保持透明。公司一向重视投资者关系，除了按要求披露外，公 司还努力通过不同的方式加强投资者的沟通与互动。 在实际运作中，上述理念和规则的严格遵循和实施，为增强公司竞争力提供 了重要的保障，同时也为实现公司的长期增长和有效运营目标打下了坚实的基 础。 2005 年，公司作为第二批试点公司完成了股权分置改革，进一步理顺了股 东之间的关系，使所有股东的利益更趋一致。 为了保持公司在治理水平上的优势，公司 2006 年第二次临时股东大会通过 了《股权激励计划》，该激励计划建立了股东与管理团队的利益共享与约束机制， 对于吸引和保留优秀管理人才和核心关键员工，完善公司中长期激励机制起到了 重要作用。 三、公司治理存在的问题及原因 1、需要修订并完善公司各项内控制度 上市之后，公司均按照要求制定了各项内部控制制度；2005年以来，随着 股权分置后全流通时代的到来，监管部门对有关上市公司的法律法规和规章做了 修订，证监会和深交所近期又发布了《上市公司信息披露管理办法》、《中小企业 板上市公司募集资金管理细则》（2007年修订）等一些新的规章制度，公司部分 相关制度还需要根据最新的要求进行修改，以求进一步健全和完善内部管理制度 体系，提高公司治理水平。 2、投资者关系管理工作尚需进一步加强，信息披露的主动性意识需更一步 加强；投资者关系管理工作需要进一步细化。首先，要提高信息披露水平，保证 信息公正、客观、准确、及时地向投资者发布，积极主动披露信息；其次，完善 公司网站建设，及时更新相关信息。 3、进一步加强董事、监事、其他高管及股东的培训工作，积极参加监管部 门组织的各项法律法规、规章制度的学习，提高其任职水平； 安排董事、监事及高管人员参加参加监管部门组织的相关及后续培训；加 强日常内部培训工作，积极组织内部培训及将新颁布的规章制度第一时间传达给 各位董事、监事及高管，提高其任职水平。 四、整改措施、整改时间及责任人 整改措施 完成时间 责任人 按照新的要求对《信息披露管理制度》、 2007 年 6 月 30 日前 董事会秘书办公室 《募集资金使用管理办法》、《对外担保管 理办法》、《内部审计制度》等进