深圳证券交易所开放式基金场内销售代理主协议-附件2. .docVIP

附件2. 深圳证券交易所开放式基金 场内销售代理主协议  目 录 一、代理协议的当事人 6 二、代理协议的目的、依据和原则 6 三、销售代理业务的主要内容 6 四、代理协议当事人的权利和义务 4 五、代理业务安排 8 六、业务资料的管理 8 七、市场营销和客户服务 9 八、代理费用 9 九、违约责任 9 十、争议的处理 10 十一、代理协议的生效、退出与加入 9  一、代理协议的当事人 （一）甲方: 通过深圳证券交易所(以下简称深交所)进行开放式基金(以下简称基金)场内申购、赎回等业务的基金管理人,即委托方。 甲方包括以下成员: 南方基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、中银国际基金管理有限公司、广发基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司、融通基金管理有限公司、天同基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、巨田基金管理有限公司 （二）乙方:基金管理人委托的有资格通过深交所进行基金场内申购、赎回等业务的代销机构,即销售代理人。 乙方包括以下成员：国泰君安证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、长江证券、渤海证券、华泰证券、中信万通证券、东吴证券、长城证券、光大证券、南京证券、上海证券、东莞证券、中原证券、东海证券、中银国际证券、广发证券、银河证券、华夏证券、北京证券、湘财证券、西部证券、大同证券、德邦证券、万联证券、国海证券、国都证券、华林证券、中金公司、广发华福证券、金元证券、信泰证券、国联证券。 二、代理协议的目的、依据和原则 为了明确甲、乙双方在基金场内申购、赎回等销售代理业务（以下简称销售代理业务）及其相关事宜中的权利和义务，保证各项业务正常进行，保护基金投资人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理办法》（以下简称《办法》）、 （4）向基金申请人客观介绍基金产品及有关业务办理程序； （5）采取有效手段，确保按时、足额履行基金代理销售的资金交收义务，及时准确地将赎回款划入投资人帐户； （6）按规定保管基金代销业务资料，对甲方在业务办理过程中提供的投资人信息、交易数据、甲方商业机密等资料和信息负有保密义务； （7）未经甲方同意，不得将销售代理权转委托给第三方； （8）乙方及相应的分支机构应建立对基金销售人员的有效激励和考核机制； （9）乙方必须积极配合甲方业务发展的需要，与甲方密切配合，及时做好新业务系统优化和调整工作； （10）法律、法规、规章、基金合同及本协议规定的其他义务。 五、代理业务安排 1． 业务办理时间 甲方根据基金合同、招募说明书的规定确定基金申购、赎回的开始时间，在报深交所确定后由乙方遵照实施。 基金日常受理投资人业务申请的时间，即基金开放日的营业时间，由双方严格按照深交所规则、基金合同、招募说明书及更新版的规定执行。 2．业务申请的受理 乙方按照基金合同、招募说明书及更新版及本协议的要求受理投资人基金账户开/销户、申购、赎回、转托管、非交易过户等业务申请，严格审查投资人的申请材料，并及时将申请数据发送深交所。 六、业务资料的管理 1． 基金代销业务资料是指甲、乙双方在为投资人办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料。包括但不限于：投资人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资人的协议、合同等。 2． 投资人书面填写的各类业务申请表等书面资料，由乙方依相关法律、法规、规章及乙方资料保管规定妥善保管。根据业务需要，甲方可以在乙方的协助和配合下，对上述资料进行核查。 3． 甲、乙双方在销售代理业务中产生的各类交易记录、投资人信息资料等电子资料，由双方依照法律、法规及其他有关规定，以电子数据形式保存，并做好数据备份和维护工作。 4． 所有资料应自形成之日起完整保存，保存期不低于行业标准或主管部门规定的年限。 5. 销售代理关系不论因何种原因终止后，乙方退出成员有义务及时整理并妥善保存有关业务资料;甲方若有查阅的需要,乙方应给予配合。 七、市场营销和客户服务 1． 甲、乙双方分工协作、互相配合，共同作好人员培训、基金宣传、推广等市场营销工作和客户服务工作。 2． 甲、乙双方根据业务发展需要，制定各自的和共同的市场营销策略和计划，并通力合作，共同推进计划的实施。 3． 甲、乙双方各自建立客户服务体系，妥善处理投资人查询、咨询、投诉等客户服务工作。如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。 八、代理费用 1、甲、乙双方成员之间已就销售代理费用分配签订协议的,应根据协议的约定分配销售代理费用。未签订协议的,双方可就销售代理费用分配问题签订本协议的补充协议,补充协议须符合国家法律、法规、规章和深交所的有关规定，并不得与本协议相