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平安年年红债券宝集合资产管理计划 2009 年第三季度资产管理报告 计划管理人：平安证券有限责任公司 计划托管人：招商银行股份有限公司 报告期 2009 年 7 月 1 日－2009 年 9 月 30 日 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》(以下简称《通知》)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作。 中国证监会对年年红债券宝集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或 “本集合计划”）出具了核准批复（证监许可[2008]1191号），但中国证监会对 本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2009年10月21日复核了本报告。本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告书中的金额单位除特指以外均为人民币元。 本报告起止时间为：2009年7月1日－2009年9月30日 2 一、集合计划简介 (一)基本资料 集合计划名称:平安年年红债券宝集合资产管理计划 集合计划类型：限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：2009年1月21日 集合计划成立规模(总份额)：155,152,611.05份 集合计划报告期末计划总份额：212,752,235.04份 集合计划存续期：八年 集合计划管理人：平安证券有限责任公司 集合计划托管人：招商银行股份有限公司 (二)管理人简介 名称：平安证券有限责任公司 法定代表人：杨宇翔 注册资本：30 亿元人民币 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 电话：0755 传真：0755 联系人： 石玲娜 (三)托管人简介 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系方式：（0755 3 二、主要财务指标 （一） 主要财务指标 单位：元 项目 主要财务指标 2009 年 7 月 1 日-2009 年 9 月 30 日 1 集合计划本期利润 -4,066,776.10 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净 2 额 -1,446,105.62 3 单位集合计划期末可供分配净收益 0.0197 4 期末集合计划资产净值 216,946,518.52 5 期末单位集合计划资产净值