“一稿多投”的博弈分析.pdfVIP

中国高校学术出版(ⅡJ 2009矩 Academic ofChinese Publishing Universities(II) 一169一 【经营管理】 “一稿多投的博弈分析 赵丽莹，刘 彤，王小唯 (哈尔滨工业大学学报编辑部，哈尔滨150001) 摘要：运用博弈分析的方法，对学术论文的“一稿多投”行为进行研究。分析“一稿多投”的 表现形式及其危害，描述在“一稿多投”行为中，作者与期刊的博弈效用，指出“一稿多投”现 象的客观存在性。通过改变现有学术出版的博弈规则，从学术期刊角度提出改进对策，减少“一 稿多投”现象的发生。 关键词：一稿多投；学术期刊；博弈分析；改进对策 “一稿多投”是困扰学术期刊界的“老大难”问题，尽管《中华人们共和围著作权法》对此有所限制， 但是“一稿多投”现象仍然普遍存在，而且花样不断翻新，令人防不胜防。作者与期刊为此争论不休，相 互指责，读者反感，编辑愤怒，媒体尴尬，莫衷一是。本文运用博弈分析的方法，探讨“一稿多投”行为， 更加深刻地理解和把握“一稿多投”现象，从学术期刊角度提出改进对策和建议。 1 “一稿多投行为分析 根据《中华人民共和国著作权法》第32条规定可知，当期刊社在法定或约定承诺期限内没有给f{{用 稿通知时，著作权人可以将同一作品投向其他期刊社，这种“一稿多投”没有法律障碍。侵犯期刊首发权 …的行为一般发生在隐蔽的“一稿多投”中：著作权人在法定或约定禁投期间，将同一作品(或内容基本 相同)投给其他期刊社的行为；著作权人在已知作品已经录用或发表的情况下，又将同一作品或改头换面 投给其他期刊社，企图重复发表的行为。前者不一定导致重复发表，可能作者主观上并无恶意，只是想让 作品早日发表，权且称为善意的“一稿多投”，后者毋庸置疑是恶意的“一稿多投”。 近年来，“一稿多投”行为类型不断翻新，内容上保持“原封不动”的最原始、最容易鉴别的“一稿 多投”已经过时，取而代之的是“改头换面”“化整为零(化零为整)”等新型模糊的“一稿多投”。学术研 究是为了发现和创新，学术期刊作为学术成果的发表地，应当提供新颖、真实、严谨的信息，如果霞复、 虚假、多余的论文充斥其中，必然有损学术的尊严和诚信，不利于科学发展。“一稿多投”的危害不可小 觑，必须采取切实可行的措施加以妥善解决。 2 “一稿多投”下作者与期刊的效用分析 博弈论是专门研究在一定规则之下，各决策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及这种决策的均 衡问题121。博弈规则是所有参与博弈的各方都认可并遵守的准则或规定。博弈效用是各博弈方在作出明确 决策之后的最终收益或所得。非合作博弈，就是各方在博弈过程中，不存在任何具有约束力的协议或约定， 注重个人利益最大化或风险最小化的理性决策，从博弈总结果来看，常常不能达到总体最佳。“一稿多投” 行为下，作者和期刊就是一场非合作博弈，在学术出版的博弈规则中，利益风险的协调是选择的依据。 《中华人民共和国著作权法》对“一稿多投”缺乏刚性禁止条款，也没有对“一稿多投”的法律后果 作I叶J硬性规定口1。而且，立法未对报刊社不按规定期限答复作者的法律后果作出规定，很多期刊都在征稿 启事中规定比法定承诺期限更长的用稿通知期限，一般为2—6个月，而且经常不按时答复，这是导致善 意“一稿多投”的直接原因。现实中投稿和用稿多以非书面合同形式，约定很不明确，兼以“一稿多投” http：／／www．cujs．com 中国高校学术出版(Ⅱ) 一170一 Academic ofChinese Publishing Universities(II) 2009年 给报刊社造成的损失难以界定，而追究违约责任的成本又太大，报刊礼往往忍气吞声，不予追究。 所以，现行博弈规则下，“一稿多投”的风险和收益严重失衡，“一稿多投”作者的收益和风险见表1，遭 遇“一稿多投”期刊的收益和风险见表2。