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科技项目绩效评价指标体系的设计 沪杏科技图书馆 许国放 政府财政的科技资金投人是一种有限的公共资源，必须进行科学管理，保证其合理、有 效地分配和使用。科技项目管理主要由科技项目立项评价、科技项目执行评价和科技项目 绩效评价三部分组成，缺一不可。特别是对政府财政科技资金投入进行绩效评价，是科学管 理的重要举措。 一、绩效评价指标设计的目标、原则与思路 1．指标设计的目标 科技资金是由政府财政为促进地区科技发展而提供的财力资源。如何将这种有限的财 力资源合理、高效地配置和利用，使其推动地方科技发展，并进而发挥科技进步对社会经济 发展的促进作用，取得尽可能高的社会经济效益和社会效益，这是管理者必须思考得问题。 对科技资金所资助的各种投入进行绩效评价也是十分必要的管理举措。因此，科技项目绩 效评价的指标设计的目标是：指标的选择应有助于进一步完善和规范财政科技资金项目的 管理制度，提高政府财政支出的效率和效益，提高政府决策的科学性、合理性和透明度。 2。指标设计的原则 指标设计必须遵循两大原则： 一是科学性原则。所谓科学性原则是指科技项目绩效评价指标体系中所选择的指标必 须以实现上述管理目标为导向、符合项目绩效内涵的科技指标。 二是有效性原则。所谓有效性原则是指所选用的指标必须可测、可采和可比，指标数量 适度，评价工作尽可能简单而容易操作，以便对已经实施的科技项目进行公正、公平、客观地 进行绩效评价。 3．指标设计的思路 科技项目绩效评价的指标设计的基本思路是： 从“绩效”的基本内涵出发，指标的选择应包含反映“绩效”的诸多方面，形成一个指标体 系。以便实现对项目绩效的全面。客观、科学的综合评价。 从科技项目的多样性考虑，既要考虑科技项目的共性特征，也要考虑不同性质的科技项 目的个性特点，因此设计与选择的指标应具有普遍性和灵活变通性。 从评价的可操作要求出发，坚持分类指导的管理方针，对不同类型的科技项目采取不同 的指标要求，以便实现评价的可比性。 二、指标体系的板块组成 从科技项目的绩效内涵要求，指标体系大体上可以有以下六个板块组成： 研讨会论 1．项目产出情况的评价 联合国教科文组织在其《科技统计指南》中对科学技术活动的定义作出如下规定，即指 在全部科技领域，包括自然科学、工程与技术、医学科学、农业科学、社会科学及人文科学中 科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。由此可见，项目运行的直接产 出就是科技知识的产生，而科技知识在统计指标的表达方式上，目前国际通用的指标是论文 研 和专利。 发表专著与论文是所有项目运行的直接产出，是所有领域项目绩效不可缺少的评价指 究 标：鉴于软科学研究项目的产出与工业、农业、医卫等领域项目的产出客观上存在着较大差 异，因此，工业、农业、医卫等领域科技项目的产出评价指标还有专利申请与授权、技术标准 制定与批准；软科学研究项目的产出评价指标则是提交内部报告和提交内参文章。 在对科技项目进行绩效考核时，衡量项目产出效果不仅要看项目上述各类产出的数量， 而且应该看这些各类产出的质量。论文与著作的质量一般反映论著发表的场合和论文被引 用的情况，专题报告与内参报告则看被领导部门采纳的情况；专利产出的质量不仅视专利的 类别，而且还要看由谁授权等情况；技术标准则可以按国际、国家、行业、地方以及企业等不 同的标准级别来区分其质量水平。 2．项目成果及其应用情况的评价 全部科技领域中的科学技术活动的结果，除了基础研究、应用研究及社会科学及人文科 学领域的研究外，其他如工程与技术、医学科学、农业科学领域的科学技术活动在技术层面 上都会取得某种形态的成果，这种技术成果在一定程度上反映了在相关领域内，所开展的研 究与开发活动所处的特定阶段、成熟程度、新颖性程度、水平和应用前景。 鉴于软科学研究项目在成果形态方面的单一化倾向，在项目成果情况的评价指标的选 取上，较其他领域的评价指标要相对简化一些。 科技研究