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第一章证券市场概述 第二节证券市场参与者 判断题(正确的用A 表示，错误的用B 表示) 1．合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、 在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的 权证以及中国证监会允许的其他金融工具。( )[2010年3 月真题] 【答案】B 【解析】按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者 在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交 易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交 易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可 转换债券发行、股票增发和配股的申购。 2．企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。( )[2010 年5 月真题] 【答案】B 【解析】企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代股份制公司主要采 取股份有限公司和有限责任公司两种形式。 3．瑞士银行是我国首家获批的QDII。( )[2010年3 月真题] 【答案】B 【解析】2003 年5 月27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。 4．社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个 人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。( )[2010 年5 月真题] 【答案】B 【解析】社会保障基金资金来源包括国有股减持划人的资金和股权资产、中央财政 拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；社会保险基金一般由企业等 用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一 定 补贴组成。 5．证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。( )[2010年5 月真 题] 【答案】A 【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力 机构为全体会员组成的会员大会。 6．证券业协会的权力机构是理事会。( )[2010年3 月真题] 【答案】B 【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力 机构为全体会员组成的会员大会。 7．证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、 规则。( )[2010年5 月真题] 【答案】B 【解析】在我国，证券监管机构的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的 规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发 行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。 8．证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证 券发行人就是证券承销商。( ) 【答案】B 【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公 司(企业)、政府和政府机构；证券承销商一般为证券公司。 9．现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( ) 【答案】B 【解析】现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中， 只有股份有限公司才能发行股票。 10．公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借 人资本。( ) 【答案】A 【解析】公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资 本属于借人资本。发行股票和长期公司(企业)债券是公司(企业)筹措长期资本的主要途径， 发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。 11．发行短期债券是补充流动资金的重要手段。( ) 【答案】A 12．股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( ) 【答案】B 【解析】中国把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为 证券市场发行主体的地位。但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归 类于一般的公司股票。 13．我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售， 但不可以投资于股票二级市场。( ) 【答案】B 【解析】我国的现行政策规定，各类企业可参与股票配售，也可以投资于股票的 二级市场。 14．银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其 超额储备的持有形式。( ) 【答案】A