证券投资基金+证券交易模拟题.doc

证券交易概述 第一章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念和基本要素 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。 证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。 证券交易的原则是反应证券交易宗旨的一般法则。为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三公原则。 按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易，以及其他金融衍生工具的交易等。 1.股票交易。股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。 2.债券交易。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 3.基金交易。证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。基金的创新，2004年12月20日