中国结算总部结算部 吴铮 二〇一二年 十一月课件.pptVIP

* * * * * * * * * * * * * * 中国结算总部结算部 吴铮 二〇一二年 十一月 主要内容 结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排 结算参与人管理（一） 管理依据——《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《结算参与人管理规则》、 《自律管理细则》等 注：《结算参与人管理规则》为2012年版修订稿 结算参与人管理（二） 资格申请 —《规则》第9条“资格申请”、第16条“机构名称变更”，核准制。须上报核准！ 信息变更—《规则》第13条“代表或代表助理信息变更”、第15条“注册资本、法人代表等信息变更”，备案制。请及时更新！ 结算参与人管理（三） 重要事件报告—《规则》第21条所列示七种重要事件情况，须3个工作日内上报 材料报送—《规则》第20条“年度报告”的报送、第34条“风控压力测试”等，截止日期前报告 被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常结算业务的事件、不可抗力原因等八大情况。 重 要 事 件 结算参与人管理（四） 结算业务综合评价 等 级 ： A——良好、 B——合格 C——不合格 评价依据：将根据结算业务开展情况、行业资质(主要参考监管部门的评级结果）、财务状况等 结算参与人管理（五） 管理措施五大类——《规则》第44条： 提示类：口头警示、约见谈话 调查类：提交书面说明、现场或非现场调查 名誉处分类：通报批评、公开谴责 限制权利类：限制相关交易 取消资格类：更换不适合人选、取消业务资格 更新信息：结算参与人的名称、注册资本、法人代表、 经营范围、结算参与人代表或助理（包括联 系方式）等事项发生变更。 采取措施：未在规定时间内办理，本公司可采取措施： 口头警示(2次) 书面警示(2次/年) 约见谈话 处罚依据：《自律细则》第38条 通过“信息变更”，及时更新信息 日常管理 重要事件：被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、 违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/ 解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常 结算业务的事件、不可抗力原因。 采取措施：未在规定时间内提交书面说明，可采取措施： 约见谈话、调整结算业务要求 处罚依据：《自律细则》第四十条 通过“重要事件报告”，及时上报事件 日常管理 报送材料：年度结算业务工作报告、按照中国证监会相关 规定制作的年度报告和内部控制报告、本公司 要求的其他材料。 采取措施：未在规定时间内或未按规定方式、格式提交 提交相关材料的，可采取措施： 口头警示 书面警示(2次) 约见谈话、 通报批评、调整结算业务要求 处罚依据：《自律细则》第39条 通过“材料报送”，及时上报年度材料 日常管理 相关内容：中国结算将根据实际需要，组织全部/部分结 算参与机构进行测试、培训，或者发送业务 调查问卷。 采取措施：拒不参加或不及时提交反馈： 通报批评； 情节严重：暂停或终止有关业务或资格 处罚依据：《自律细则》第56条 积极参加测试、培训、业务调查 日常管理 主要内容 结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排 新版平台的特点（一） 系统多样化开放式 服务范围扩大 办理流程电子化 新版平台的特点（二） 加强与市场互动 —— 业务通知、业务调查、短信提醒 提高服务效率 —— 办理流程图的设置 初步成果 新版结算参与人 管理平台 E-Key 用户管理 结算资格 申请 信息 变更 重要事件 报告 新业务 申请 业务 通知 业务 调查 材料 报送 使用新版平台的几个重要提示 信息变更：已有资格的信息输入 E-KEY管理：二级管理；确认反馈 统一编码：机构身份的唯一标识 意见反馈：二、三期的设计开发基础 主要内容 结算参与人管理 新版结算参与机构管理平台 上线工作安排 新版平台上线时间安排 正式上线日期：2012年