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关于PPP模式 1 PPP模式产生背景与定义 PPP(Public Private Partnership，即公私合作制)是经全球各国验证为有效解决公用事业种种弊端的一种投资、建设与经营方式。传统的经济学观点认为，经营性的基础设施项目是公共物品或者是准公共物品，应由政府财政投资建设，但随着经济的发展和国民收入分配格局的改变，经营性基础设施的建设处于两难境地：需求的快速增长和供给的严重不足，供给效率的低下和公众对服务质量的高要求反差太大。在这种背景下，政府必须进行改革，寻求一种有效的途径解决上述困境。随着技术、经济的发展，对经营性基础设施所提供的产品或服务进行排他性收费成为可能，此时发达国家提出了一个新的思路来解决上述困境，即引入私人资本参与经营性基础设施建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓的PPP模式。 PPP本身是一个意义非常宽泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP的确切内涵达成共识是非常困难的。以下是几条具有代表性的PPP的定义。 欧盟委员会：PPP是指公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。 加拿大国家PPP委员会：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合伙经营关系，它建立在双方各自经验的基础上，通过适当的资源分配、风险分担和利益共享机制，最好地满足事先清晰界定的公共需求。 美国国家PPP委员会：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者的特点的一种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。 可见PPP（公私合作制）的内涵有广义与狭义之分：广义的PPP是指包含了私人参与公用事业产品或服务提供的各种制度安排。而狭义的PPP是指政府部门与私营部门订立合同，授予私营部门特许经营权，确立双方的权利与义务，彼此结成伙伴关系，共享权益，共担风险，共同提供公共产品或服务。一般来说，PPP可以表述为政府部门与私营部门通过建立合作关系共同为社会提供经营性基础设施产品或服务的模式。PPP模式是政府解决基础设施建设和运营中所面临问题的一个总体思路，其存在的基础是特许权协议，包括以下几种表现形式：BTO,BOT,BOO,TOT等等。它们的共性就在于统筹者是政府部门，生产者是私营部门，成本承担者是消费者，私营部门根据特许经营权向消费者收取费用。 与传统的基础设施和公共服务供给形式相比，PPP 具有显著不同的特征： 第一，项目责任的整合 PPP通常将新建基础设施项目的投融资、建设、运营同时交给一个由民营机构组成的联合体来统一负责，而政府部门的角色则从全方位的负责人转变为项目的促进者和监管者。 第二，项目风险的转移 在政府制定基础设施及服务的质量与价格标准并予以有效监管的基础上，PPP联合体拥有具体建设和运营的实际控制权，这使得政府得以从更大程度上将经营责任和风险转移给民营部门。 第三，长期缔约的不完全 PPP必须通过缔约来建立基本的合作框架，但由于项目合作关系的长期性( 通常为15—30 年) 及经济与政治环境的不确定性，PPP合同具有天然的不完全性。 1992 年，英国最先应用了PPP 模式。智利于1994 年也引进了PPP 模式用于提高基础设施的现代化程度。1997年，葡萄牙也引入该模式，应用于公路网、医院、铁路及地铁的建设。2004年12 月，巴西引入PPP模式用于公路、铁路及港口和灌溉工程的建设。2005年2月，我国首次运用PPP模式进行北京地铁四号线的建设。PPP模式在各国的运用私人资本进行基础设施建设中的作用越来越显著。PPP模式也得到了中国政府的大力支持，2005年2月24 日，《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》正式出台。它明确支持、引导和规范民间资本参与各类公用事业和基础设施建设，加快完善政府特许经营制度，规范招投标行为。其次，随着我国改革开放的深入，我国私人企业迅速崛起，聚集了大量资金，在国民经济中占有较大比重。因而可以成为基础设施建设开发中的一员。这些都为PPP模式在中国的发展提供了有利条件和空间。 2 PPP模式的组织结构和运作模式 PPP 模式组织结构的顶部是项目所在国的政府，是引入私人部门参与基础设施建设项目的有关政策的制定者。项目所在国政府对基础设施建设项目有一个完整的政策框架、目标和实施策略，对项目的建设和运营过程的参与各方进行指导和约束。中部是项目所在国政府有关机构，负责对政府政策指导方针进行解释和运用，形成具体的项目目标。底部是项目私人参与者，通过与项目所在国政府的有关部门签署一个长期的协议或合同，协调本机构的目标、项目所在国政府的政策目标和项目所在国政府有关机构的具体目标之间的关系