有限合伙基金业务所需资料.docVIP

有限合伙基金（财富通） 业务操作指引 1、 融资业务概要 1 2、 收费标准 2 3、 项目选择标准 3 4、 融资成本 3 5、 融资项目资料清单 3 5．1 企业贷款项目资料清单： 3 5．2 地产项目资料清单： 4 5．3 矿业项目资料清单： 5 融资业务概要 中科创金融控股集团有限公司，成立于2004年，是一家领先的以财富管理、资产管理为一体化综合金融集团，专注于为中国超高净值人群及关联企业提供定制化服务及一揽子解决方案，包括财富管理产品开发、设计、分销、以及家族财富管理顾问。资产管理方面与国内行业领军企业联合发起管理产业型基金及母基金（PE FOF）等。同时，我们还为机构客户及中小企业提供融资担保小额贷款等金融服务。 立项费： 在收到融资方提供融资计划及相关背景资料后，由集团产品中心组织项目预审。若预审结论为项目具备可行性，则需同融资企业签订财务顾问协议书并收取以下费用，此二项费用在财务顾问协议签订后三个工作日内支付。在收到产品设计费后三个工作日内我司项目人员进场进行尽职调查并同融资企业协商确定融资方案。若尽职调查结果导致融资项目无法继续进行，则在扣除我司项目人员差旅费用及之后退还所收取融资企业的剩余费用。 （1） 产品设计费： 30万元 （2） 法律顾问费： （聘请国内四大律师事务所） 5万元 财务顾问费： 在完成财务顾问协议中所约定的全部服务工作，融资企业融资成功且融资资金到账后收取融资财务顾问费(融资总额3%)。 销售费用： 在每笔募集资金划转入融资方指定账户日起，融资企业按实际募集金额每月向我司支付产品销售费及息差。 项目选择标准 一般考虑能否提供一定抵押物、质押物以及融资担保的工商企业，行业选择方面，没有严格限制，矿产资源类项目因专业性比较强，需慎重评估，原则上不建议考虑。房地产企业希望三线以上城市，二级开发商资质以上，四证齐全（国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）。 另外，需确定项目来源可靠，能联系到实际控制人，杜绝流转多次的项目。 融资成本 其他各项项目融资总成本为： 有限合伙基金 20 -24%（年化） 集合资金信托 12 - 16%（年化） 私募债 （金融类、地产类企业除外） 10 -15 % （年化） 短期资金拆借（一般不超过三个月） 2 - 5%（月息） 融资项目资料清单 5．1 企业贷款项目资料清单： 编号 资料名称 加盖融资企业公章 1 工商行政管理局盖章的工商登记最新查询资料原件 2 经年检的企业法人营业执照副本复印件 3 法定代表人身份证明、法定代表人本人签字样本 √ 4 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有） √ 5 组织机构代码证复印件 6 公司章程（合资、合作企业还需提供合资、合作合同） √ 7 验资报告（借款企业成立未满一年需提供） √ 8 最近一期财务报表和最近三年经审计的财务报告 √ 9 税务登记证复印件 10 《公司章程》规定相关事项需董事会或股东大会审议的，提供董事会或股东大会的相关决议、授权书及董事会成员认定书和签字样本 √ 11 对外担保以及未决诉讼等重大事项声明书 √ 12 中国人民银行信贷登记系统查询资料、被查询企业授权公司查询的书面授权书（合规法律部查询） 13 贷款证（卡）复印件及密码 14 贷款申请书 15 抵（质）押物清单 √ 16 抵（质）押物所有权证明 √ 5．2 地产项目资料清单： 一、 项目基本情况 　 加盖融资企业公章 　 1、 项目可研报告 　 2、 土地成本及获取时间 　 3、 项目已投入资金及来源 　 4、 项目建设进展状态（含土地状态） 　 5、 项目四证及预售证、房产证取得情况 √ 　 6、 项目开发进度计划 √ 　 7、 资金使用计划 √ 　 8、 项目近期销售情况或未来销售计划及销售回款预测 √ 　 9、 周边可比楼盘信息（项目基本信息、售价、去化速度等） 　 10、 项目全周期现金流量表 √ 　 11、 最新财务报表 √ 　 12、 主要债务、抵押、担保等信息 √ 　 　 二、 企业基本信息 　 　 1、 企业简介（历史发展、股权结构、管理团队、开发业绩等） √ 　 2、 企业开发资质 √ 　 3、 除本项目外其它可抵押资产或担保 √ 　 　 三、 融资需求 　 　 1、 融资额度 　 2、 融资期限 　 3、 要求的资金到位时间 　 4、 融资成本 　 5、 资金用途 　 6、 还款来源 　 7、 抵押资产信息 √ 5．3 矿业项目资料清单： 编号 资