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东方赢家保本混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 东方赢家保本混合型证券投资基金 托管协议 目 录 一、 基金托管协议当事人4 二、 基金托管协议的依据、目的和原则6 三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查7 四、 基金管理人对基金托管人的业务核查14 五、 基金财产的保管15 六、 指令的发送、确认及执行19 七、 交易及清算交收安排23 八、 基金资产净值计算和会计核算28 九、 基金收益分配 33 十、 基金信息披露 34 十一、 基金费用36 十二、 基金份额持有人名册的保管 39 十三、 基金有关文件档案的保存 40 十四、 基金管理人和基金托管人的更换 41 十五、 禁止行为44 十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算46 十七、 违约责任48 十八、 争议解决方式49 十九、 托管协议的效力50 二十、 其他事项51 2 东方赢家保本混合型证券投资基金 托管协议 鉴于东方基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力， 拟募集发行东方赢家保本混合型证券投资基金； 鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续 的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于东方基金管理有限责任公司拟担任东方赢家保本混合型证券投资基金 的基金管理人，中国民生银行股份有限公司拟担任东方赢家保本混合型证券投资 基金的基金托管人； 为明确东方赢家保本混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间 的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《东方赢家保本混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触 应以基金合同为准，并依其条款解释。 3 东方赢家保本混合型证券投资基金 托管协议 一、 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：东方基金管理有限责任公司 注册地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28 号1-4 层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立日期：2004 年6 月11 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字 【2004】80 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：50 年 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 邮政编码：100031 法定代表人：洪崎 成立日期：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101号 组织形式：股份有限公司 注册资本：28,365,585,227 元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理 4 东方赢家保本混合型证券投资基金