__国泰金鹰增长证券投资基金基金契约.pdfVIP

国泰金鹰增长证券投资基金 基金契约 基金发起人：国泰基金管理有限公司 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行 二零零二年四月 目 录 第一条、前言 1 第二条、释义 2 第三条、《基金契约》当事人4 第四条、基金的基本情况 5 第五条、基金的设立募集 6 第六条、基金的成立 7 第七条、基金的申购与赎回 7 第八条、基金的非交易过户与转托管 12 第九条、基金资产的托管 12 第十条、基金的销售 13 第十一条、基金的注册与过户登记 13 第十二条、基金的投资 14 第十三条、基金的融资 18 第十四条、基金资产 18 第十五条、基金资产估值 18 第十六条、基金费用与税收 20 第十七条、基金收益与分配 22 第十八条、基金的会计与审计 23 第十九条、基金的信息披露 23 第二十条、基金的终止与清算 25 第二十一条、业务规则 27 第二十二条、基金发起人的权利与义务 27 第二十三条、基金管理人的权利与义务 28 第二十四条、基金托管人的权利与义务 30 第二十五条、基金持有人的权利与义务 32 第二十六条、基金持有人大会 32 第二十七条、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 35 第二十八条、违约责任 36 第二十九条、适用法律和争议解决 37 第三十条、《基金契约》的效力 37 第三十一条、《基金契约》的修改与终止 37 附件：基金持有人大会议事规则40 第一条、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金契约当事人的权利与义务，规范基金运作，依 照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点 办法》（以下简称“《试点办法》”）和其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基 金投资者合法权益的原则基础上，订立《国泰金鹰增长证券投资基金基金契约》（以下简 称“本基金契约”）。 国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、 《试点办法》、本基金契约及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）批准。 中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投 资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。 本基金契约是规定本基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金契约的当 事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金发起人、基金管理人 和基金托管人自本基金契约签订并生效之日起成为本基金契约的当事人。基金投资者自取 得依据本基金契约发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金契约的当事人。其持有基 金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受。本基金契约的当事人按照《暂行办 法》、《试点办法》、本基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。 -- 1 -- 第二条、释义 本基金契约中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》； 《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》； 基金或本基金： 指国泰金鹰增长证券投资基金； 招募说明书： 指《国泰金鹰增长证券投资基金招募说明书》； 发行公告： 指《国泰金鹰增长证券投资基金发行公告》； 公开说明书： 指本基金成立后每6个月公告一次的有关基金概要、基金经营 业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书。 公开说