《中国证监会派出机构监管职责规定》.docVIP

《中国证监会派出机构监管职责规定》 起草说明 为进一步明确派出机构监管工作职责，全面推动派出机构监管转型，《派出机构监管工作职责》（证监发〔2003〕86号形成《中国证监会派出机构监管职责规定（征求意见稿）（以下简称《监管职责规定》）。现就有关情况说明如下： 一、修订背景 《派出机构监管工作职责》派出机构职责既原则划分其工作职责边界，也在一定程度上就相关单位、部门之间的联动、协作加以规范，总体上适应监管的要求，发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率。行政审批制度改革我会有关业务领域规章、规范性文件陆续，市场创新发展，10余年前发布的《派出机构监管工作职责》已与监管实际脱节不适应的新形势派出机构履职过程中出现了职责边界不明确、等党中央、国务院在新时期的加快转变政府职能、深化行政体制改革重大决策大力推进监管转型，《派出机构监管工作职责》整合监管资源，提高监管效能。 《监管职责规定》共章、条，分别为总则、监管、调查处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。现将主要内容说明如下： 总则。。其职责的确立和履行，遵循职权法定、依法授权、权责统一、公开透明、公平公正的原则。。此外，原则规定派出机构在履职过程中应与其他派出机构、自律组织、等建立沟通协作机制。 。明确形成对不同性质主体从事同一性质行为的统一监管派出机构对资本市场市场主体检查经营规范派出制定具体检查方案并实施。派出机构负责按照规定接收报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析对监管措施作了衔接规定。 风险。派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，。按照《证券法》、明确派出机构 （四）案件调查处罚。以对违法违规行为零容忍为原则，扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责案件的审理、听证工作等，提高监管的权威性和震慑力第二十条）。对达到刑事案件立案追诉标准的案件，第二十条。条。第条第条。 投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度（第三十条）组织、推动投资者教育相关工作，并建立常态化投资者意见征求机制（第三十条第三十条）建立辖区投资者合法权益保障检查投诉处理相关工作以及推动建立完善多元化纠纷解决机制（第三十条第三十条）。 其他职责。派出机构派出机构附则。明确本 三、需要说明的几个问题 （一）关于的定位 派出机构落实辖区监管责任制、做好一线监管的重要基础性文件，突出对派出机构授权的基本要求，集中解决派出机构“做什么”的问题。按照确立的原则和框架，在不突破实体法规范的前提下，出台相应的指引性文件，具体事项作进一步规定，是规定派出机构现有职责的，其更好地落实规定，并不解决规范问题，不对进行扩张或限缩。侧重原则性、指导性，既要尽可能明确现有职责，又要在当前监管转型不断推进的形势下保持一定的包容性。 关于职责配置的基本原则和路径选择 监管职责来源于法律、行政法规的赋权，派出机构的职责配置除少数是由行政法规的相关条款直接配置外，法律、行政法规授权进行。配置模式是以监管对象和业务领域为导向，即以某一领域的许可、核查、日常监管等措施笼统设置为一条职责从职责配置的规律特点看，还有以监管行为类型为导向的配置模式。两种配置模式利弊以监管行为类型为导向配置职责市场主体增加、业务和结构复杂、交易品种和方式多元、创新发展快的，从机制上切实将监管模式从碎片化、分割式监管向共享式、功能型监管转变，，推动监管目标整体实现将派出机构职责配置模式由以监管对象类型为导向调整为以监管行为类型为导向。 1