__新研股份：中国民族证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书-.pdfVIP

中国民族证券有限责任公司关于 新疆机械研究院股份有限公司股票上市保荐书 深圳证券交易所： 经中国证监会 “证监许可[2010]1834 号”文核准新疆机械研究院股份有 限公司 （以下简称“新研股份”、 “发行人”或“公司”）1,060 万股社会公众 股公开发行已于2010 年12 月17 日刊登招股意向书。发行人已承诺在发行完成 后将尽快办理工商登记变更手续。中国民族证券有限责任公司（以下简称 “民族 证券”）认为发行人申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特 推荐其股票在贵所上市交易。现将有关情况报告如下： 一、发行人概况 （一）发行人基本情况 中文名称：新疆机械研究院股份有限公司 英文名称：Xinjiang Machinery Research Institute Co., Ltd 注册住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区融合南路661 号 法定代表人：周卫华 注册资本：3,040 万元 新研股份是由其前身——新疆机械研究院（有限责任公司）（以下简称“新 研有限”）于2009 年7 月21 日整体变更而设立的。 2009 年 5 月29 日，新研有限股东会决议整体变更设立股份有限公司。立 信会计师事务所有限公司于2009 年6 月15 日出具了以2009 年5 月31 日为基 准日的信会师报字（2009 ）第 23804 号《审计报告》，确认公司净资产为 46,580,953.12 元。 1 2009 年6 月17 日，新研有限49 名股东分别签署了《股东（发起人）协议 书》，同意以新研有限整体变更的方式设立新研股份，并按上述经审计的净资产 值，将新研有限净资产额46,580,953.12 元折为新研股份的股份总数为2,400 万 股，上述经审计的净资产额与折算股份总数之间的差额22,580,953.12 元，计入 新研股份的资本公积金。新研有限的49 名股东即为整体变更设立新研股份时新 研股份的发起人股东，各股东依照其在新研有限的出资比例持有新研股份的股 票。 2009 年6 月17 日，新研股份召开创立大会暨第一次股东大会。6 月20 日， 立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字（2009 ）第23917 号《验资报告》， 确认公司已将截至2009 年5 月31 日经审计的净资产人民币46,580,953.12 元 折为股本人民币24,000,000 股，其余净资产人民币22,580,953.12 元计入变更 后股份有限公司的资本公积。 2009 年 7 月21 日，新研股份在自治区工商行政管理局登记注册，领取了 注册号为650100050079480 的《企业法人营业执照》，注册资本为2,400 万元。 2009 年 8 月 6 日，新研股份第一次临时股东大会决议增加公司注册资本 3,729,600.00 元，由薛玉和等22 名自然人以现金方式认购。 2009 年 9 月24 日，新研股份第二次临时股东大会决议增加公司注册资本 2,670,400.00 元，由新疆永安投资有限公司（以下简称“永安投资”）、新疆新科 源科技风险投资管理有限公司（以下简称“新科源科技”）、新疆招标有限公司（以 下简称 “招标公司”）、乌鲁木齐龙海置业有限公司（以下简称“龙海置业”）四 家法人单位和李继兰、金亮两名自然人以现金方式认购。公司按净资产溢价的原 则，以协商定价的方式，确定新增股份认购价格为3.00 元/股，本次增资认购价 款共计8,011,200.00 元。本次增资扩股后，公司股东由71 人增加至77 人；公 司总股本由27,729,600 股增至30,400,000 股，注册资本由27,729,600.00 元增 加至 30,400,000.00 元，本次增资扩股溢价部分 5,340,800.00 元计入公司资本 公积。上述注册资本业经立信会计师事务所有限公司于2009 年9 月24 日出具 信会师报字（2009 ）第24289 号《验资报告》审验确认。 2 （二）主营业务 发行人是专业从事农牧业机械的研发