德盛优势股票证券投资基金基金合同.pdfVIP

德盛优势股票证券投资基金 基金合同 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二〇〇六年十二月十五日 目 录 第一部分 前言和释义2 第二部分 德盛优势股票证券投资基金基本情况7 第三部分 基金份额的发售8 第四部分 基金备案 10 第五部分 基金份额的申购与赎回11 第六部分 基金合同当事人及权利义务 19 第七部分 基金份额持有人大会 27 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 34 第九部分 基金的托管 37 第十部分 基金份额的登记 38 第十一部分 基金的投资 40 第十二部分 基金的财产 48 第十三部分 基金资产估值 50 第十四部分 基金费用与税收 55 第十五部分 基金的收益与分配 58 第十六部分 基金的会计与审计 60 第十七部分 基金的信息披露 61 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 67 第十九部分 违约责任 70 第二十部分 争议的处理和适用的法律 71 第二十一部分 基金合同的效力 72 第二十二部分 其他事项 73 第二十三部分 基金合同内容摘要 74 ·1· 第一部分 前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范德盛 优势股票证券投资基金 （以下简称“本基金”或 “基金”）运作，依照 《中华人 民共和国合同法》、《中国人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投 资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《德盛优势股票证券投资基 金基金合同》（以下简称“本合同”或 “基金合同”）。 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与 本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本 合同不一致或有冲突，均以本合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权 利，同时需承担相应的义务。 本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定依法募集，并经中国证 券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对基金募集的 核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 基金合同应当适用 《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的制定 或修改导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当 以届时有效的法律法规的规定为准，并及时作出相应的变更和调整，同时就该等 变更或调整进行公告。 ·2· 释 义 1、 基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指德盛优势股票证券投资基金 本合同、基金合同 指 《德盛优势股票证券投资基金基金合同》及其任 何有效修订和补充 招募说明书 指 《德盛优势股票证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 发售公告 指 《德盛优势股票证券投资基金基金份额发售公