浦银安盛中证锐联基本面400指数基金招募说明书 - 浦银安盛基金.pdfVIP

浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金 招募说明书 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司 二零一二年三月 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金于 2011 年 12 月 16 日获中国证券监督管理委员会证监许可【2011】 2033号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需 承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等 因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。 投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》 和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩表现的保证。 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金 招募说明书 目 录 第一部分 绪言3 第二部分 释义4 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人20 第六部分 基金的募集29 第七部分 基金合同的生效33 第八部分 基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务34 第九部分 基金的投资44 第十部分 基金的财产51 第十一部分 基金资产的估值 52 第十二部分 基金的费用与税收59 第十三部分 基金的收益与分配62 第十四部分 基金的会计与审计64 第十五部分 基金的信息披露 65 第十六部分 风险揭示70 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算74 第十八部分 基金合同的内容摘要77 第十九部分 基金托管协议的内容摘要97 第二十部分 对基金份额持有人的服务 110 1 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金