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东吴证券股份有限公司 2012 年年度报告 东吴证券股份有限公司 601555 2012 年年度报告 1 东吴证券股份有限公司 2012 年年度报告 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司全体董事出席董事会会议。 天衡会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人吴永敏先生、主管会计工作负责人马震亚先生及会计机构负责人（会计主管 人员）王菁女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 经董事会审议的报告期利润分配预案： 以2012 年12 月31 日总股本2,000,000,000 股为基础，向全体股东每10 股派送现金股 利0.5 元（含税），共派送现金红利100,000,000.00 元，占当年母公司可供股东现金分配的利 润的68.77% 。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 公司无对外担保情况、不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 2 东吴证券股份有限公司 2012 年年度报告 目录 第一节 释义及重大风险提示4 第二节 公司简介4 第三节 会计数据和财务指标摘要 12 第四节 董事会报告 15 第五节 重要事项41 第六节 股份变动及股东情况44 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况51 第八节 公司治理63 第九节 内部控制69 第十节 财务报告70 第十一节 备查文件目录71 第十二节 证券公司信息披露72 3 东吴证券股份有限公司 2012 年年度报告 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 东吴证券/本公司/公司／发行人 指 东吴证券股份有限公司 苏州证券/苏州证券公司 指 苏州证券有限责任公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 国发集团 指 苏州国际发展集团有限公司 《章程》 指 《东吴证券股份有限公司章程》 元 指 人民币元 二、重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中面临的风险，主要包括市场风险、信用风 险、操作风险、流动性风险、合规风险等，详见 “第四节董事会报告”中关于 “可能面对的 风险因素及对策”部分的内容。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司中文名称：东吴证券股份有限公司 公司中文简称：东吴证券 公司的英文名称：Soochow Securities Co., Ltd. 公司法定代表人：吴永敏 公司总裁：范力 二、 联系人和联系方式 4 东吴证券股份有限公司 2012 年年度报告 （一）董事会秘书：魏纯 联系地址：江苏省苏