声明和保证.doc

股权转让协议中的“声明和保证”条款 【文件内容】 股份收购交易附带的陈述和保证条款的性质非常广泛，是国际收购交易的典型规定。对于中国的收购交易，特别是对于申报政府审批的协议而言，这些陈述和保证条款过于详细。因此，建议双方考虑申报审批时采用较短的协议，其中仅规定收购的基本要素，而在详细的主协议中，采用这些详细的陈述和保证条款。 【风险提示】 本文件只应用于一般的参照，读者在任何时候，拟议任何法律协议均应独立创作,自我独立完成详细的专业意见,不应过分依赖本文件或其他专业意见。 【正文】 股权转让协议中的“声明和保证”条款 目录 1. 卖方和委托人的声明和保证 4 1.1 卖方的声明和保证 4 (a) 公司 4 (b) 子公司 4 (c) 约束性协议，交易的效力 5 (d) 许可、批准和授权 5 (e) 资本化 5 (f) 所购股份和子公司股份的所有权 6 (g) 财务报表 6 (h) 无未披露的负债 7 (i) 税务事宜 7 (j) 无变动 8 (k) 无异常交易 9 (l) 财产所有权 10 (m) 动产租赁 10 (n) 不动产租赁 10 (o) 不动产 11 (p) 固定资产 12 (q) 资产状况 12 (r) 诉讼 12 (s) 存货 13 (t) 应收账款 13 (u) 实质性合同 13 (v) 雇佣事宜 13 (w) 保险 14 (x) 协议副本等 15 (y) 知识产权 15 (z) 遵守法律 16 (aa) 与他人达成非公平合同 16 (bb) 限制业务的协议 16 (cc) 银行账户等 16 (dd) 无担保 17 (ee) 公司记录 17 (ff) 出售权 17 (gg) 同意 17 (hh) 环境事宜 18 (ii) 完全披露 19 2. 买方声明和保证 19 2.1 买方声明和保证 19 (a) 公司 19 (b) 授权 19 (c) 可执行性 20 2.2 无弃权 20 2.3 卖方声明和保证的性质和持续有效 20 2.4 买方声明和保证的持续有效 21 股份收购 声明和保证 卖方和委托人的声明和保证 如果作为卖方的代理，卖方的许多声明和保证均应限定为“实质性”的且为“卖方所知最大范围”的。如卖方的法律顾问坚持某项声明应仅为实质性的，则该声明应限于对有关特定事实的声明，而非将卖方责任限于仅承担实质性的责任。如果作为卖方的代理，还应考虑在卖方的某些声明中加上“经适当调查”。 卖方的声明和保证 卖方向买方作出共同及个别声明和保证（并且卖方承认买方是在依赖于此声明和保证的基础上完成本协议所述之交易的），该声明和保证如下： 公司 每家公司和子公司均根据(法律正式成立、组建和有效存续，且地位良好，拥有所有必要的公司权力和能力来拥有其财产和资产并开展目前经营的业务。公司已依照所有适用法律完成了所有登记备案和注册手续，获得了在各司法管辖区域内以公司形式开展业务的资格，且均有良好地位，而这种资格对于该司法管辖范围内业务的性质或公司拥有或租赁的财产来说是必须的。 子公司 公司不直接或间接拥有，也不曾同意收购（i）可以转换为任何其它公司股份的任何流通在外的股票或证券，或（ii）在任何合伙企业、合资企业或其它商业企业中任何参与分红的股权，但子公司附件1.4所列企业除外。 抵触、违反、导致违反卖方、公司或任何子公司在以下各项下的任何义务（不论是否给予通知或时效终止，或两者兼有），或加速这些义务的履行： 任何对该卖方、公司或任何子公司适用的法律； 目前适用于该卖方、公司或任何子公司的任何法庭或政府官员、机关或部门作出的任何判决、命令、法令、禁止令或裁决； 该卖方、公司或任何子公司的公司章程或任何决议，或对其作的任何修改或重申；或 该卖方、公司或任何子公司作为当事方或受其约束的任何协议、安排或理解中的条款。 于附件1.5中] 所购股份和子公司股份的所有权 卖方是所购股份的唯一受益所有人，所购股份无任何留置、押记﹑产权负担或其他方权利（买方在本协议项下的权利除外），每个卖方拥有的股数列于本协议附件1.1中其各之后发生及在附件1.7中公 公司或任何子公司均未发生任何欠付他人而可能被包括在截至决算日或其后的税收年度的公司或有关子公司的收入中的可扣除费用或支出的可扣除费用或支出（并且在其产生时公司或任何子公司跟债权人的关系属于非正常关系的)； 公司或任何子公司均无任何提供给公司或任何子公司的董事、前任董事、管理人员、股东或雇员，或非与任何前述者进行公平交易的人士或公司的未偿贷款或债务； 公司或任何子公司均未通过不基于财产在变卖或收购时的公允布价的非公平交易直接或间接向其它人转让财产或从其它人处收购财产。 无变动 自(起： 公司或任何子公司的任何资产、业务、财务状况、经营成果或前景均未发生重大不利改变，也未发生任何可能对公司或任何子公司或