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易方达沪深300 交易型开放式 指数发起式证券投资基金 基金合同 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一五年一月 1 目 录 一、前言3 二、释义4 三、基金的基本情况9 四、基金份额的发售10 五、基金备案12 六、基金份额的上市交易13 七、基金份额的申购与赎回15 八、基金份额的折算24 九、基金合同当事人及权利义务25 十、基金份额持有人大会31 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序38 十二、基金的托管40 十三、基金份额的登记结算41 十四、基金的投资42 十五、基金的财产47 十六、基金资产的估值48 十七、基金的费用与税收52 十八、基金的收益与分配54 十九、基金的会计和审计56 二十、基金的信息披露57 二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算62 二十二、违约责任65 二十三、争议的处理66 二十四、基金合同的效力67 二十五、其他事项68 2 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规 范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售 办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”)和其他有 关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人及相关当事人合 法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相 关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以 基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人，不以 其在本基金合同上书面签章为必要条件。 (三)易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”)核 准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界 定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。 3 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指易方达沪深300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 2. 基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同或本基金合同：指 《易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深 300 交易型开放式 指数发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协