美国研究大学技术转移政策研究.pdf

摘要 美国研究型大学技术转移政策研究 比较教育学专业博士研究生武学超 指导教师 徐辉教授 捅 晏 当今世界，技术创新和国家竞争力提升已成为推动知识经济发展的决定因素。为应对知 识经济带来的各种挑战，世界各国纷纷成立了国家或区域创新系统，大学技术转移在其中发 挥着极其重要的作用。20世纪90年代后期以来，中国政府把创新型国家建设作为提升国家竞 争力的重要发展战略。在创新型国家建设中，大学技术转移领域中存在的诸多现实问题亟待 政府政策引导和调控。从国际视角看，美国是开展研究型大学技术转移最成功的国家，这主 要得益于其有效的政策引导。基于此，本文对美国研究型大学技术转移政策进行了全面深入 研究，进而为我国大学技术转移提出了适宜的政策建议。 本文依公共政策分析的一般逻辑，运用三重螺旋理论、利益集团理论和政策网络理论， 采取历史分析法、文献法、个案法、比较法等研究方法，首先从美国研究型大学技术转移政 策历史、政策文本、政策过程、政策结果几方面分别论述，然后对美国研究型大学技术转移 政策的价值取向、经验和问题进行了总体分析，并结合我国实际需要，为我国高校技术转移 提出适宜的政策建议。 论文共有七部分构成，各部分内容如下： “导论”部分主要包括论文的选题缘由、文献综述、核心概念界定以及所采用的主要理 论基础等几方面。 第一章，美国研究型大学技术转移政策的历史发展。美国研究型大学技术转移政策最早 可追溯到19世纪中后期的“赠地运动”，大致经历了萌芽期、探索期和成熟期三个历史阶段。 社会经济环境和科研思想变革是影响美国研究型大学技术转移政策发展的两大主要因素。 第二章，美国研究型大学技术转移政策的内容。第一，与技术转移相关的科学研究资助 政策，这里主要指“科学和工程学领域”的科学研究，它主要包括联邦政府直接资助政策、 联邦政府鼓励产业资助政策。第二，与技术转移相关的科研成果所有权政策，这里主要指具 有产业应用价值的科研成果所有权，它主要包括联邦资助的科研成果所有权、州政府资助的 科研成果所有权、产业或其它资助的科研成果所有权。第三，美国研究型大学技术转移程序 与项目开发政策，主要分析了美国研究型大学“专利——许可”程序政策、与技术转移相关 的大学与产业合作项目开发政策。第四，利益冲突协调政策，主要包括时间和职务冲突协调 政策、财政利益冲突协调政策、目标和使命冲突协调政策、资源利用与科研成果所有权冲突 协调政策。 第三章，美国研究型大学技术转移政策的制定与实施。这部分主要以《贝多法案》为例， 运用利益集团理论和公共政策网络理论，首先分析了美国研究型大学技术转移政策制定的背 景、程序及影响因素。接下来论述了《贝多法案》的实施政策、实施机构及其实施策略。最 两南大学博士学位论文 I I． I曼曼量罾鲁曼量皇曼曼曼曼曼曼曼蔓量曼曼曼皇 后，分析了美国研究型大学技术转移政策制定和实施过程中各利益相关者在创议网络、决策 网络和实施网络中的角色关系。 第四章，美国研究型大学技术转移政策的实施结果。美国研究型大学技术转移政策的实 施首先使美国高等教育获得了新的发展，不但改变了大学与政府和产业的关系，促进了大学 科学知识生产方式和学术使命的变革，但也给美国高等教育的发展带来了新问题。同时这些 政策的实施也促进了美国产业创新和经济的快速发展，加快了美国研究型大学科研成果转化， 完善和拓展了美国研究型大学技术转移程序和途径。另外，‘贝多法案》在美国的成功实施也 给其它国家大学技术转移政策产生了一定影响 第五章，美国研究型大学技术转移政策与实施的价值取向、经验与问题。美国研究型大 学技术转移政策的价值取向主要表现在以下几点：学术资本主义的价值取向、大力提升国家 竞争力和技术创新的价值取向、公共利益最大化的价值取向、从“命令．控制”到“成本．效益一 的价值取向。美国研究型大学技术转移政策与实施的经验可归纳为以下几点：“自下而上”的 激励措施为技术转移提供了政策保障：创新科研体系是技术转移的重要源泉；明晰