保荐代表人制度研析.pdf

保荐代表人制度研究 民商法专业 研究生李 旭 指导教师王建平 本文通过对保荐代表人的法律地位、行为、行为后果及管理制度进行比较 研究，对现行法律规定做出分析，提出自己的建议。 全文分为三个部分，第一部分由第一章构成，该部分从整体上阐述了保荐 代表人的影响，主要是对发行制度和监管制度的影响。通过提高保荐代表人在 保荐工作中的法定责任为实施股票发行注册制创造条件。通过提高保荐代表人 在保荐工作中的法定责任建立市场力量对证券市场的约束机制。 第二部分由第二、三、四、五章组成，该部分对我国保荐代表人制度作了 具体分析。其中第二章为保荐代表人行为研究。本章首先对保荐代表人的法律 地位进行了研究，选择了律师和律师事务所、证券从业人员和证券公司作比较 研究，说明在保荐制度中保荐代表人是独立的责任主体，具有独立的法律地位。 在得出保荐代表人是独立的主体的结论后，对保荐代表人的行为进行了分析， 作者认为傈荐代表人的行为从根本上说仍然是职务行为。 第三章分析了我国的保荐代表人管理制度。具体分析了我国保荐代表人的 资格条件，对保荐代表人的注册登记和资格公示制度做出了评述，得出结论保 荐代表人管理制度的核心是信用监管。 第四章分析了保荐代表人责任。该部分统计了保荐制度实施以来至2005年 2月保荐代表人遭受中国证监会处罚的所有案例。分析了保荐代表人的刑事责 任、行政责任和民事责任，重点放在民事责任的阐述上。我国《保荐办法》并 末对保荐代表人的民事赔偿责任做出相关规定，作者认为保荐代表人对第三人 的侵权损害应当承担赔偿责任。 第五章保荐代表人“冷淡对待”。“冷淡对待”是保荐责任中一种特殊的责 任方式，其作用在于与保荐代表人的声誉和收益挂钩，促使保荐代表人在保荐 过程中勤勉尽责。 第三部分由第六章构成，该部分进行了保荐代表人制度的可行性分析并提 出完善保荐代表人制度的建议。 关键词：保荐制度保荐代表人保荐行为 冷淡对待 lI of A the of DisquisitionRepresentative Sponsor’Ssystem lawandcommerciallaw Major：civil Graduatestudent：LiXu Supervisor：WangJianping Abstract： the actsand IIlthis authorstudied thesis，the status，the consequence，the legal ofthe of insecurities sponsor’ssystem managementsystem representative effectin then business thestatute in China,and bycomparison,amayzedcurrently forwardherown put suggestions． was