C13036证券公司资产证券化业务政策解读课后测验3套.docVIP

证券公司资产证券化业务政策解读 ? ? ?课后测验一、单项选择题 1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（ ）。 ??? A. 具备证券资产管理业务资格 ??? B. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚 ??? C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险 ??? D. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿 二、多项选择题 2. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，主要涵盖的范围包括（ ）等。 ??? A. 资产服务机构 ??? B. 原始权益人 ??? C. 债务人 ??? D. 基础资产 3. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（ ）。 ??? A. 基础资产运行情况 ??? B. 专项计划账户资金收支情况 ??? C. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项 ??? D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况 ??? E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见 4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合，上述财产权利或者财产可以是（ ）。 ??? A. 商业物业等不动产财产 ??? B. 信托受益权 ??? C. 基础设施收益权等财产权利 ??? D. 企业应收款 ??? E. 信贷资产 三、判断题 5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人应当为专项计划单独记账、独立核算，不同的专项计划在账户设置、资金划拨、账簿记录等方面应当相互独立。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许以基础资产产生的现金流循环购买新的同类基础资产组成专项计划资产。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产的规模、存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，法律法规规定基础资产转让应当办理批准、登记手续的，应当依法办理。法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办理登记条件的，管理人应当采取有效措施，维护基础资产安全。（ ） ??? 正确 ??? 错误 证券公司资产证券化业务政策解读 ? ? ?课后测验一、单项选择题 1. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，以下不属于证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券应当具备的条件的是（ ）。 ??? A. 分类评价在A级以上，具备资产管理业务资格，净资本不低于20亿 ??? B. 具备证券资产管理业务资格 ??? C. 具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险 ??? D. 最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚 二、多项选择题 2. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，特定原始权益人应当符合的条件有（ ）。 ??? A. 具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险 ??? B. 最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为 ??? C. 内部控制制度健全 ??? D. 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 ??? E. 生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人公司章程或者企业、事业单位的内部规章文件的规定 3. 证券公司资产证券化业务的尽职调查工作，需要履行的原则有（ ）。 ??? A. 充分性原则 ??? B. 重要性原则 ??? C. 穿透性原则 ??? D. 针对性原则 4. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，年度资产管理报告应当至少包括下列内容（ ）。 ??? A. 专项计划账户资金收支情况 ??? B. 需要对资产支持证券投资者报告的其他事项 ??? C. 基础资产运行情况 ??? D. 特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况 ??? E. 会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见 三、判断题 5. 根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的，应当采取有效措施，防范可能产生的利益冲突。（ ） ??? 正确 ???