《创新业务与合规》.ppt

中小企业私募债券成功推出。 下发《关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通知》，直投业务由协会自律管理，并放开了对直投业务规模和投资范围的限制。 发布《中国证券市场金融衍生品交易主协议》、《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》等，支持证券公司开展金融衍生品交易。此外，12家证券公司加入银行间市场，取得债务融资工具主承销资格。 发布了修订后的《证券公司证券营业部信息技术指引》，允许证券公司在符合规定的最低标准基础上自主决定IT技术配置和营业部技术框架。 发布了《证券公司开立客户账户规范》，登记结算公司发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，允许在符合开户流程、投资者教育到位、客户资料真实完整、客户回访制度有效落实的前提下，放宽客户非现场开户限制。 27 放开 放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制 放开对业务范围的限定 整合 整合分公司、证券营业部的监管规则 （二）总体思路 28 概念 行政许可 备案 负责人 管控要求 信息公示及报告要求 监管分工 （三）主要内容 29 种类 分公司 证券营业部 性质 经营性（与代表处等的区别） 独立性（与内部部门区别） 非法人（与子公司区别） 业务范围 30 分支机构设立 分支机构收购 分支机构撤销 （三）主要内容 2、分支机构行政许可事项 31 资格条件 取消业绩指标要求 强化合规要求 重大监管措施的解释： 收购分支机构适用 （三）主要内容 2、分支机构行政许可事项 32 申请材料 材料目录查找地址 首页/在线办事/办事指南/办事依据 设立、收购分支机构申请材料 申请表 现有分支机构管理情况的说明 业务范围说明 收购分支机构补充材料 撤销分支机构申请材料 （三）主要内容 2、分支机构行政许可事项 33 审核流程 受理 受理机构 设立、收购—公司住所地证监局 撤销—分支机构所在地证监局 批复 时限 抄送 34 核查 设立、收购——取消了现场验收 撤销——收到撤销方案实施情况报告15个工作日内核查，并出具核查意见 许可证发放/缴回 设立、收购—获得批准后6个月 撤销—收到证监局核查意见后30个工作日 提交材料 延期 35 新设分支机构名称的要求 基本要求 冠名和后缀 命名原则 特别要求 特殊情况处理 36 备案事项 变更营业场所 营业地址变动 面积变化 取消现场交易服务 同一城市的概念 变更业务范围 其他变更事项 非经营性机构的备案 （三）主要内容 3、分支机构备案事项 37 备案时限 变更营业场所—新营业场所开业后5个工作日内 变更业务范围—换发许可证以后才可以开展变更后的业务 其他情况 * * 1 2 目 录 1、创新业务与合规的关系 2、创新业务近期发展概述 3、《证券公司分支机构监管规定》解读 3 正确认识二者之间的关系 创新发展是证券行业永恒的主题，创新发展又必须坚持风控合规。可以说，风控合规与创新发展是伴随证券行业持续壮大的“两个轮子”，缺一不可。 1、创新发展决不能产生普遍性违法违规，也决不能出现系统性风险 两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。 2、创新发展与风控合规必须动态均衡 风控合规是决定证券行业发展空间和发展进程的核心要素。 证券行业必须坚持创新发展与风控合规“两手都要抓，两手都要硬”，努力保持创新发展水平和风控合规能力的均衡匹配。 3、各证券公司要将风控合规作为健康发展的内生要求和基本保障。 其一，证券公司作为创新主体，要全面承担起保证创新合法合规、风险可控的责任。创新是公司行为，而不仅是公司某个业务线、某个业务部门或某个证券营业部的工作。 其二，建立健全有效的合规管理制度，做到创新过程全覆盖。 其三，建立健全并有效实施信息隔离墙制度，防范创新业务（产品）与其他业务之间的利益冲突。 其四，将创新纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，对创新风险做到准确识别、实时检测，创新业务（产品）的风险敞口应当始终控制在净资本和流动性水平可承受的范围之内。 合理区分创新失误与违规行为 1、对于创新中出现的失误和风险，如该创新事项已经监管部门同意，证券公司不存在故意违法违规行为且及时报告、迅速纠正，主动完善创新方案，并平稳有效消除不良后果的，监管部门不予追究。 2、对于打着创新旗号，违反现行法律法规或监管规则的行为，或违反创