同洲电子：安信证券股份有限公司关于公司《2009年度内部控制的自我评价报告》的核查意见 2010-04-10.pdfVIP

安信证券股份有限公司 关于深圳市同洲电子股份有限公司 《2009年度内部控制的自我评价报告》的核查意见 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、深圳证券交易所《中 小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，安 信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市同洲电子股份有限公 司（以下简称“同洲电子”或“公司”）2009年非公开发行股票的保荐机构，对 同洲电子《2009年度内部控制的自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况 如下： 一、本保荐机构对同洲电子《2009年度内部控制的自我评价报告》的核查 工作 本保荐机构指定保荐代表人通过与同洲电子董事长兼总经理、部分董事和高 级管理人员及内部审计人员的交流，通过查阅同洲电子股东大会、董事会、监事 会、总经理办公会等会议文件以及各项业务和管理规章制度，从同洲电子的内部 控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制的监督等多方面对其内部控 制的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、同洲电子内部控制的基本情况 （一）公司内部控制的目标和原则 1、内部控制的目标 保证公司企业