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投资银行学课堂习题 中央财经.doc
第一章
一、单选题
知识点:投资银行的业务
1.以下不属于投资银行业务的是( )。
A.证券承销
B.兼并与收购
C.不动产经纪
D.资产管理
答案与解析:选C。证券包销、公司资本金筹措、兼并与收购,咨询服务、基金管理、风险投资及证券私募发行等都应当属于投资银行业务。而不动产经纪、保险、抵押等则不属于投资银行业务。
知识点:投资银行的业务
2.( )是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。
A.证券承销
B.兼并与收购
C.证券经纪业务
D.资产管理
答案与解析:选A。
知识点:投资银行的起源
3.现代意义上的投资银行起源于( )。
A.北美
B.亚洲
C.南美
D.欧洲
答案与解析:选D。
二、填空题
知识点:投资银行业的发展
4.1933年,美国国会通过了著名的 明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
答案:《格拉斯?斯蒂格尔法》。
知识点:投资银行的发展
5.投资银行在英国称为 。
答案:商人银行。
三、判断题
知识点:证券经纪交易
6.做市商是委托代理商,他们通过实际的或电子证券交易互相报价,按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的交易提供服务,只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
答案与解析:错误。经纪人是委托代理商,他们通过实际的或电子证券交易互相报价,按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的交易提供服务,只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
知识点:投资银行的发展趋势
7.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
答案与解析:正确。
四、多选题
知识点:投资银行的功能
8.证券市场由( )主体构成。
A.证券发行者
B.证券投资者
C.管理组织者
D.投资银行
答案与解析:选ABCD。
知识点:投资银行的业务
9.通常的承销方式有( )。
A.包销
B.投标承购
C.代销
D.赞助推销
答案与解析:选ABCD。投资银行承销证券由四种方式:(1)包销。(2)投标方式。(3)尽力推销。(4)赞助推销。
知识点:投资银行的功能
10.以下属于投资银行的功能的是( )。
A.媒介资金供需
B.构造证券市场
C.促进产业整合
D.优化资源配置
答案与解析:选ABCD。投资银行具有沟通资金供求、优化资源配置、构造证券市场、实现生产规模化、促进产业集中的功能。
知识点:投资银行的发展
11.投资银行的早期发展主要得益于( )。
A.贸易活动的日趋活跃
B.证券业的兴起与发展
C.基础设施建设的高潮
D.股份公司制度的发展
答案与解析:选ABCD。
第二章
一、单选题
知识点:投资银行的发展模式
1.关于投资银行的发展模式,以下国家采用综合型模式的是( )。
A.美国
B.英国
C.德国
D.日本
答案与解析:选C。
知识点:中国投资银行发展模式的选择
2.( ),中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐,这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体,以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
A.1982年1月
B.1983年1月
C.1984年1月
D.1985年1月
答案与解析:选C。
二、填空题
知识点:投资银行的发展模式
3.二十世纪三十年代,________确立了美国分业经营的发展模式。
答案:《格拉斯-斯蒂格尔法》
知识点:世界投资银行发展的新趋势
4.1999年11月4日美国参众两院通过了________,废除了1933年制定的《格拉斯?斯蒂格尔法》,彻底结束了银行、证券、保险三业间分业经营与监管的局面,标志着美国金融业由分业走向混业的开始。
答案:《1999年金融服务法》
三、多选题
知识点:中国投资银行发展模式的选择
5.以下属于混业经营运作的前提条件是( )。
A.银行本身具备较强的风险意识
B.银行具备有效的内控约束机制
C.当局的金融监管体系完善高效
D.法律框架健全
答案与解析:选ABCD。
四、判断题
知识点:投资银行的发展模式
6.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。
答案与解析:正确。
知识点:中国投资银行发展模式的选择
7.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
答案与解析:错误。当前我国金融体制采用的是分业经营的
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