第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格与义务.pptVIP

第六章 公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 内容 一、任职高管的资格限制 二、高管的行为准则 三、高管的责任：股东诉讼 附1：经营判断规则 附2：上市公司股东诉讼 一、任职高管的资格限制 第一百四十七条　有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 二、高管的行为准则 第一百四十八条　董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 相关问题 什么是忠实义务？其法律规定呢？ 什么是勤勉义务？其法律规定呢？ 信托义务、诚信义务或信义义务！ 1、忠实义务 忠实义务之概念 忠实义务之概况 忠实义务之例外 忠实义务之法律规定 案例分析 A.忠实义务之概念 高管人员的行为原则上不能与公司利益相冲突，如存在利益冲突则当以公司利益为先。 公私分明与大公无私！ 美国司法实践中一般由被控方公司高管举证证明其没有违反忠实义务。 举证责任与独立董事！ B.忠实义务之概况 竞业禁止 自我交易 公司机会 高管报酬 公司控制权之出售，等 C.忠实义务之例外 有关利益冲突的信息充分披露 实体：双方均有利（内在公平） 程序：须有无利害关系（独立）方的同意 D.忠实义务之法律规定 董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百四十九条　董事、高级管理人员不得有下列行为： （一）挪用公司资金； （二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； （三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； （五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务； （六）接受他人与公司交易的佣金归为己有； （七）擅自披露公司秘密； （八）违反对公司忠实义务的其他行为。 董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。 其他法律规定 第21条：关联关系 第16条：关联担保 第116条：股份公司高管借款 第117条：股份公司高管报酬 第113条：董事会会议与董事责任 第125条：上市公司董事关联关系，等 E.1案例分析之一：董事竞业禁止 沈阳娃哈哈成立于１９９７年，达能和娃哈哈集团的合资公司――杭州娃哈哈饮料有限公司持股９５％，沈阳陵东实业发展总公司持股５％。２００７年７月初，沈阳陵东实业发展总公司以原告的身份将沈阳娃哈哈达能方的派出董事秦鹏告上法庭，沈阳娃哈哈被列为第三人同时出现在诉讼中。原告认为，秦鹏违反竞业禁止规定，违规在与沈阳娃哈哈有竞争关系的乐百氏等其他公司中担任职务，给沈阳娃哈哈造成损失。原告据此要求，秦鹏停止在其他竞业公司中担任职务，停止担任沈阳娃哈哈董事，并向原告和沈阳娃哈哈支付各种款项高达５００万元。 法院判决 判决秦鹏停止在沈阳娃哈哈担任董事职务，其在担任其他竞业公司职务期间所得收入２０万元人民币归沈阳娃哈哈所有，并另需赔偿沈阳娃哈哈经济损失２０万元人民币。 E.2案例分析之二 专利申请权纠纷与股东代表诉讼案 常州一匙通数码锁业有限公司股东诉讼案 2、勤勉义务 勤勉义务之概念 勤勉义务之法律规定 相关案例之分析 A.勤勉义务之概念 高管人员行使职权或做决策时，必须以公司利益为标准，并以适当方式尽合理的谨慎和注意义务，不得有疏忽大意或者重大过失。 美国司法实践中一般由指控方举证证明公司高管违反勤勉义务！ B.勤勉义务之法律规定 第一百五十一条　股东会或者股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董事、监事、高级管理人员应当列席并接受股东的质询。 董事、高级管理人员应当如实向监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权。 法律无明确之规定？！ C.1 案例1 中国航油(新加