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股东权益保护法律问题 中国社会科学院法学研究所 谢鸿飞 目 录 一、导论 专题一 股东法定权利保护 （一）知情权 （二）分红权与认购权 （三）公司决议异议权 （四）解散公司诉权 （五）股东代表诉讼 专题二 疑难问题 导言 （一）公司法的立法宗旨之一 救济中小股东权利，促进其积极参与公司治理 （二）中小股东的主要救济途径 知情权 分红权与认购权 公司决议异议权 转股权 解散公司诉权 股东代表诉讼 临时股东会议召集权 专题一 股东法定权利保护 （一）知情权 1、法律文本 《公司法》第34条 股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。 股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。 ???? 《公司法》第98条 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 2、要点 （1）章程不能剥夺或者限制知情权（如出资比例） （2）出资瑕疵股东也享有 ——特殊情形的已转让股权的股东 （3）查阅应与股东本人的利益有关 （4）公司负举证责任（不正当目的：商业秘密、不正当竞争等） （5）是否包括原始凭证？ （6）是否可以延请第三人查阅？ 熊猫集团诉恒盛公司 熊猫集团系恒盛公司股东，占公司股份的50%。为了解公司近年的经营及财务情况，多次向恒盛公司提出查帐，均遭拒绝。后起诉要求查阅会计账簿（全部总帐、明细帐、记帐及其他辅助性账簿）。熊猫集团一直向恒盛公司提供产品在北京销售，现集团在北京设立了分公司，也销售熊猫集团生产的同类产品。但因熊猫集团与恒盛公司之间存在价款等争议，熊猫集团已不再向恒盛公司供货。 （二）确认无效和撤销权 1、类型 （1）公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 （2）股东（大）会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求法院撤销。 （3）公司根据股东（大）会、董事会决议已办理变更登记的，法院宣告该决议无效或撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 ***监事会决议撤销 2、决议效力之诉原被告主体 （1）无效之诉原告主体——不仅限于股东 与股东会或者股东大会、董事会决议内容有利害关系的公司股东、董事、监事或者公司职员 2、撤销之诉原告——限于起决议形成时和起诉时均具有公司股东身份。 3、公司为被告 3、确认无效或被撤销的效力 (1)对内： 该决议自始没有法律约束力 对公司和其他股东的赔偿责任 (2)对外 基于保护善意第三人的考虑，一般应认定因该决议与第三人发生的法律关系有效 案例 ?甲有限公司的股权结构为A26％，B36％，C28％，D10％。A为董事长。2006年11月22日，B提议召开临时股东会议，并向A发出了通知函。A于24日签收。2006年12月3日，B因为没有收到A召开股东会的函，于是通知A于12月19日召开临时股东会。A的妻子（甲公司职员）12月5日签收。12日19日，BCD召开股东会，在A没有出席的情况下，决定免去A的董事长和法定代表人职务，并修改章程。A起诉甲公司（BCD为第三人）。 总结 瑕疵决议的效力应有三种： 1、不成立：如伪造的股东会决议、不具有权限的股东会做出的决议 2、可撤销：主要因程序事项违法和章程，内容违反章程 3、无效：内容违法 （三）利润分配权 1、法律文本 公司法 第35条： 股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。 第167条第3款： 股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。 问题 1、股东提前缴纳出资的，如何处理？ 2、股东能否请求法院判决分配利润？ 法院的难题： （1）干预公司经营 （2）判决召开股东会做出决议，无法履行；即使履行，股东会也可做出不分配的决定，导致反复诉讼 案例 原告杨某与被告张某各出资20万元，设立了被告宝信公司。公司章程规定，被告担任法定代表人与执行董事，原告担任公司监事、副总经理。2004年，宝信公司盈利，原告被告各分得利润10万元。后被告张某设立了昆明十度公司，与宝信公司的经营范围基本一致。后被告张某免去了原告在宝信公司的职