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第七章 证券法第一节证券与证券法概述1、证券概念 证券P139 2、证券的特征 （1）是一种权利凭证 （2）是一种要式凭证 （3）是一种转让的权利凭证 （4）是标准化权利凭证 3、证券分类 （1）股票 (2)债券 (3)基金券 (3)认股权证 4、证券市场概述 （1）证券市场的概念 股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品（如期货、期权等）发行和交易的场所。 证券市场已经成为资本市场的核心。 （2）证券市场分类 A、证券按其功能划分 发行市场（一级市场）： 证券交易市场（二、次级市场）： B、按照组织形式的不同： 交易所市场： 场外交易市场： 二者在交易条件、对象、程序等方面均有所不同 （3）证券市场的作用 筹集资本和融资； 优化资源配置； 外部监督功能； 促进企业经营管理现代化； 化解风险，“晴雨表”功能； 增加国家的宏观调控能力。 二、证券法概述 1、证券法概念 证券法调整证券发行、交易过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。 证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关系。它既包括平等主体证券发行人、证券投资人和证券商等平等主体之间因证券发行和交易而发生的社会经济关系；也包括证券监管机关因监督管理证券市场参与者所产生的证券监管关系。 2、证券法律制度 （1）单行法律——证券法 《中华人民共和国证券法》，1998年12月29日颁布，1999年7月1日施行。 2005年10月27日修改，自２００６年１月１日起施行。 第一章　总　　则 第二章　证券发行 第三章　证券交易 第一节　一般规定 第二节　证券上市 第三节　持续信息公开 第四节　禁止的交易行为 第四章　上市公司的收购 第五章　证券交易所 第六章　证券公司 第七章　证券登记结算机构、 第八章　证券服务机构 第九章　证券业协会 第十章　证券监督管理机构 第十一章　法律责任 第十二章　附　　则 （2）公司法 （3）其他法律、行政法规 国证监会现行规章、规范性文件 3、证券法的特征 证券法规范主要是强制性规范。 证券法具有较强的技术性。 证券法是公法与私法的结合。 证券法是实体法与程序法的结合 证券法是具有一定国际性的法律规范。 4、证券法的基本原则P141 （1）公开、公平、公正原则； （2）平等、自愿、有偿、诚实信用原则 （3）合法原则 （4）分业经营与管理原则 有混合的空间 （5）保护投资者合法权益原则 （6） 国家统一监管与行业自律相结合原则 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，并根据需要其设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行进行审计监督。 第二节证券监管机构与证券机构 一、 证券监管机构 国务院证券监督管理委员会依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。 1、中国证券监会职责P144 2、中国证券监会监管措施P144 二、证券交易所 1、证券交易所的性质与组织形式 （1）证券交易所的性质P142 （2）证券交易所的组织与运行形式 设理事会，设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。 只有会员才能进入交易所参与集中交易，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。 执行职务时实施回避制； 收取的交易费用和会员费、席位费， 2、证券交易所的职能P142-143 三、证券登记结算机构P145 四、 证券公司P143-1441、证券公司及其设立应具备的条件 （1）证券公司 （2）设立证券公司应具备的条件 2、证券公司设立、变更与终止 （1）设立P143 （2）证券公司变更与终止 3、对证券公司的监管 （1）要求建立健全内部控制制度 实行证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理。 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 禁止证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。 采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 （2）对证券公司风险控制 （3）设立专项基金 设立证券投资者保护基金。 （4）对证券公司从业人员的监管 （5）办理业务的特别规定 五、 证券交易服务机构 1、证券交易服务机构的种类 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。 从业人员，必须具备资格与经验。 2、投资咨询机构及其从业人员禁止行为 投资咨询机构及