进口贸易和工业行业全要素生产率.doc

第 9卷第 2期 2010年 1月  经济学 (季刊) China Econom ic Quarterly  V ol1 9, No1 2 January , 2010  进口贸易与工业行业全要素生产率  高凌云  王洛林  *  摘要  本文利用我国三位码工业行业的月度面板数据,依据 扩展的 R D与生产率方程同时控制物化型、非物化型溢出与竞争效 应,发现进口竞争与物化型溢出具有显著正相关关系;在此基础上, 还发现进口贸易对三位码工业行业的全要素生产率和技术效率具有 直接的 /负溢出效应0 ;而且,大部分三位码工业行业面临着日益激 烈的进口竞争,引致了行业内和行业间正向的要素再配置过程,并 通过提高技术效率的方式最终促进了工业行业全要素生产率的增长。 关键词 进口溢出,进口竞争,要素再配置  一、引  言  全要素生产率是度量一国或地区经济增长质量的重要指标,国际贸易, 特别是不同属性商品的进口贸易是影响全要素生产率变动的主要因素之一, 而进口影响进口国全要素生产率的途径主要有两类:溢出效应与竞争效应。 通常认为,从宏观国家层次,国外 R D投入可以通过总量进口对进口国的全 要素生产率产生正溢出效应;同时,一国进口的增加,除了关税、非关税壁 垒以及与贸易相关的成本降低等原因之外,更可能是因为进口品相比较于国 内同类产品,在国内市场更具竞争力所致,加剧的市场竞争可能迫使开放国 改进落后的 R D投入和生产要素利用等行为方式,这同样会促进全要素生产 率的发展。 但是,对具体的行业或企业而言, R D成果首先表现为不可触摸的知识 或信息,其传递并不一定需要通过有形商品或资本品的流动,在考虑进口品 的具体属性后,进口贸易还是不是有效的溢出途径,就很值得商榷。其次, 竞争也可能改变开放国企业的利润预期和有关的最优决策,如要素替代、退  *  高凌云,中国社会科学院世界经济与政治研究所;王洛林,中国社会科学院。通信作者及地址:高凌 云,北京建国门内大街 5号中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易室, 100732;电话: E2mail: gaol y@ cass. org. cn 。本文第一作者感谢陈家勤、邢厚媛、华晓红、隆国强、赵晋平、 李海舰、冯雷等提出的评论和修改意见。本文曾是 2008年中国国际贸易学会年会(北京, 2008年 11月 8 ) 9日)交流论文,作者感谢该次年会上贾保华、许统生、李秀香等对本文提出的宝贵意见。两位匿名审 稿人对本文也提出了富有价值的建设性意见,作者在此深表谢意,当然,文责自负。 392  经济学 (季刊)  第 9卷  出和相关结构调整等,这些本质上可以表现为生产要素或市场份额等在不同 1 率的变动,不过,变动的方向却不明确。 现有文献局限于国家层次的分析,大多没有区分进口品的不同属性,而 且所有实证研究均毫无例外地将进口溢出与进口竞争割裂开单独分析。如果 深入到行业或企业层次,这就产生了三个问题:第一,进口贸易影响全要素 生产率的不同途径之间,是否存在内在的联系?第二,在全要素生产率增长 的前提下,区分进口品属性,控制进口竞争效应后,进口贸易是不是还会产 生正溢出效应?第三,如果溢出效应不显著,甚至产生了负溢出效应,那么 进口贸易又是如何与增长的全要素生产率发生联系的?由于缺乏微观企业的 2 3 据,通过扩展的 R D与生产率方程同时控制溢出与竞争效应,提供了上述问 题的答案。 二、文献综述 对进口贸易生产率效应问题的研究,一直是沿着溢出与竞争两条并行主 线,本文构建的扩展的 R D与生产率方程也以此为基础,因而首先从这两个 方面对近 40年的文献进行梳理与评述。 (一)进口溢出与全要素生产率 根据 Aro ra et al . ( 2002,第 9页)的结论,以前证明 R D资本存量通 过进口贸易产生溢出效应的文献其实并没有介绍清楚溢出产生的机制,国外 R D资本存量和全要素生产率变动的相关关系,或许只是部分反映了技术市 场产生的扩散效应。事实上,依据进口标的物属性不同,进口贸易溢出导致 生产率增长的渠道可分为两类:一类称之为物化的技术溢出 ( em bo died spill2 o vers) ,指知识体现在有形商品当中,通过商品的流动而发生技术溢出;另一 类称之为非物化技术溢出 ( disembodied spillovers) ,指未包括在上述实物流 动过程中的国际 R D外溢部分,不过这种宽泛的定义使得非物化型溢出的形  1  正向表示生产要素或市场份额从低生产率的企业或行业,向高生产率