新宁物流：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 2010-10-26.pdfVIP

江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项活动的整改报告 江苏新宁现代物流股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证 监公司字[2007]28号)、江苏证监局《关于开展上市公司治理专项活动相关工作 的通知》(苏证监公司字[2007]104号)、《关于开展公司治理专项活动的通知》 （苏证监公司字[2010]168号）的统一要求，本公司成立了以公司董事长王雅军 先生为第一负责人的公司治理专项工作小组，认真开展公司治理专项活动，并根 据江苏证监局提出的整改意见认真落实整改责任，切实进行整改。现将专项活动 及整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）成立公司治理专项工作小组，制定工作方案 由董事长作为第一责任人，由公司董事长、总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书作为主要领导成员，与相关部门负责人组成专项活动小组，负责开展 公司治理专项活动，制订专项治理活动整体方案，明确公司治理专项活动中自查、 公众评议、整改提高的时间进度和相关责任人，并将具体情况汇报江苏证监局。 （二）认真开展自查工作，制订整改计划 对照中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动的自查事项》内容逐项核 对，结合公司实际，认真查找存在的问题和不足，深入剖析，找出原因所在，并 提出解决问题的整改计划。经公司第一届董事会第十八次（临时）会议审议通过 了《江苏新宁现代物流股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告 和整改计划》与《江苏新宁现代物流股份有限公司关于加强上市公司治理专项活 动的自查事项》，同时上报江苏证监局和深圳证券交易所，并刊登在巨潮资讯网 （）。 （三）建立多种渠道接受公众评议 自2010年5月13日起，在公司设立了专门的电话、传真和电子邮箱，接受公 众评议。同时，公众也可以通过监管部门的电子邮箱提出评价和整改建议。 1 江苏新宁现代物流股份有限公司 上市公司治理专项活动的整改报告 （四）接受江苏监管局现场检查 2010年5月25日至5月27日，江苏证监局对本公司现场检查公司治理工作开展 情况，检查了公司的各项管理制度、三会运作、内控运行等情况，2010年5月31 日，江苏证监局正式向公司出具了《关于对江苏新宁现代物流股份有限公司治理 状况综合评价和整改意见的函》（苏证监函[2010]159号）（以下简称“《整改 意见函》”）。 （五）落实整改措施，切实进行整改 根据江苏证监局的整改意见，公司明确整改措施、整改时间及整改责任人， 公司董事、监事及高管认真学习了《整改意见函》，并切实进行了整改。 二、对公司自查发现的问题的整改情况 （一）公司投资者关系管理工作应进一步加强 整改情况说明：为了顺利开展投资者关系管理工作，公司第一届董事会第八 次会议审议通过了《投资者关系管理制度》；为了进一步加强与投资者的沟通， 公司通过投资者热线电话、电子邮件，通过主动、充分的信息披露与投资者进行 良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。2009年底，公司开通了投资者 网上信息互动平台，认真及时的回答投资者问题，使投资者及时获取和准确理解 公司信息。 （二）充分发挥公司董事会专门委员会作用 整改情况说明：在公司经营管理过程中，进一步重视董事会专门委员会职能， 为专门委员会发挥更大的作用提供便利条件。对涉及专门委员会委员专业领域的 事项，积极征询独立董事的意见，发挥其专长为公司决策提供建议。整改以来， 薪酬与考核委员会审议通过了《高级管理人员薪酬与考核管理制度》并进行监督， 审计委员会认真审核了《2010年半年度财务报告》及相关数据披露，战略委员会 则对设立子公司及子公司股权转让等重大事项进行研究并提出建议。 （三）公司内部管理制度需进一步完善 整改情况说明：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，公司进一 步健全公司内部控制体系，修订了《公司章程》、《战略委员会工作细则》、《审 计委员会工作细则》、 《薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事