02、青岛蓝海股权交易中心非上市股份公司股权业务管理办法(试行)-精.docVIP

青岛蓝海股权交易中心 非上市股份公司股权业务管理办法（试行） 目录 总则 会员 股份公司挂牌 定向增资 股份转让 第一节 一般规定 第二节 委托 第三节 申报 第四节 成交 第五节 结算 第六节 报价和成交信息发布 第七节 暂停和恢复转让 第八节 终止挂牌 代理买卖机构 信息披露 其他事项 违规处理 附则 第一章 总 则 为规范非上市股份有限公司（以下简称“股份公司”）进入青岛蓝海股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股份转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 本办法所称股份转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为股份公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展工作。 本中心实行自律性管理，对股份转让业务进行监督管理。 参与股份转让业务的股份公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务，可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。 参与挂牌公司股份转让、定向增资的投资者，应符合《青岛蓝海股权交易中心投资者适当性管理办法（试行）》要求，具备充分的产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与市场交易。 第二章 会 员 本中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员、交易商会员和战略会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： 依法设立的机构或组织； 具有良好的信誉和经营业绩； 认可并遵照执行本中心业务规则，按规定交纳有关费用； 最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚； 本中心要求的其他条件。 申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经本中心认定的其他机构，并同时具备下列条件： 最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币500万元； 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告； 具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验； 具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员； 本中心要求的其他条件。 申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为依法设立的律师事务所、会计师事务所、担保公司、资产评估事务所以及本中心认定的其他专业服务机构，并同时具备下列条件： 依法成立的从事法律、审计、资信评级、资产评估、担保等业务的相关机构； 具有业务资格的人员数量在10人以上； 上一年度业务收入不少于人民币500万元； 机构依法设立3年以上。 申请成为交易商会员，除应具备本规则第十条所规定的基本条件外，还应为依法批准设立的具有证券经纪业务资格的证券公司及其经本中心认定的分支机构；或为经本中心认定的同时具备下列指定条件的其他机构： （一）上一年度或最近一期末经审计机构审计的注册资本和净资产均不少于人民币2000万元； （二）具有交易代理、投资咨询等相关工作经验； （三）已制订开展交易代理业务的实施方案和业务规则； （四）具备必要的信息技术条件； （五）本中心规定的其他条件。 对于符合条件的银行、保险、信托、券商、基金公司等机构及其分支机构，经本中心认定，可以申请作为战略会员。战略会员可利用本中心平台从事推荐挂牌、股份或股权的报价和转让、定向增资、私募债券承销、代理买卖、投资咨询、自营投资等两项以上的综合业务服务。申请成为战略会员的机构，本中心将根据其具体情况认定其入会条件。 机构或组织申请会员资格应向本中心提出书面申请，经本中心同意后可成为会员。 推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与本中心股份公司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。 专业服务机构会员可为股份公司进入本中心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任。 交易商会员可以为投资者提供合规、高效开户、股权交易、清算交割、分红派息、投资咨询服务，同时按照本中心统一要求，进行有关业务宣讲推介、投资者保护等活动。 推荐机构会员在推荐股份公司挂牌等相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核，认真编制申请文件，并承担相应责任。 推荐机构会员应持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治