3、投顾工作技巧-精.pptVIP

第二讲﹕香港股市投顾工作技巧 光大经纪业务部简介 证监会适当人选准则 与股市息息相关的衍生工具 提供优质服务的技巧 1) 光大经纪业务部简介 光大经纪业务部简介 光大经纪业务部简介 一般原则 诚实及公平 勤勉尽责 能力 有关客户的资料 为客户提供资料 诚实及公平 准确的陈述 公平及合理的收费 广告 防止贿賂指引 勤勉尽责 尽快执行交易指示 以最佳条件执行交易指示 尽快及公平地进行分配 向客户提供建议：适当的技巧、小心 谨慎和勤勉尽责 客户的最佳利益 有关客户的资料 认識你的客户：概論 认識你的客户：投资者分類 认識你的客户：合理的建议 认識你的客户：衍生产品 客户身分：交易指示的來源及受益人 委托帐户 有关委托帐户的授权及操作 为客户提供资料 关于商号的资料：概論 尽快确认 销售前披露金钱及非金钱收益 披露销售相关资料 恒生指数期货简介 期货合约的经济功能 1.价格发现 2.风险转移 3.交易功能 股市指数/恒指期货的特色 1.涵盖一篮子成份股编制 2.合约规则标准化 3.电子对盘交易系统 恒生指数期货合约细则 恒生指数成份股及比例  恒生指数行业比重 恒生中国企业指数期货简介 恒生中国企业指数期货合约细则 恒生中国企业指数成份股及比例 恒生中国企业指数行业比重 期权基本知识 影响期权价格主要因素 期权 期货与期权的主要交易分别 恒指十年图表分析及历史事件 恒指十年图表分析及历史事件 外国期货交易品种 外国期货交易品种 提供三大洲，覆盖芝加哥商业交易所集团（CME GROUP）、伦敦金属交易所(LME)、伦敦国际金融期货期权交易所（LIFFE）、洲际交易所（ICE）、欧洲证券交易所（EURONEXT）、欧洲期权与期货交易所（EUREX）、 新加坡金融期货交易所（SIMEX）、东京工业交易所（TOCOM）、香港期货交易所（HKFE）等全球各大主要交易所。 涵盖能源化工、金属、农产品、外汇、指数、利率等近百余种产品的买卖。 以www.ebscn.hk最新公布的合约细则上所列明的代理产品为准。 外国期货交易品种 金属 纽约期金、纽约白银、纽约期铜、纽约钯金、纽约白金、伦敦铜、伦敦镍、伦敦铝、伦敦锡、伦敦铅、伦敦锌 能源 纽约期油、天然气 、取暖油、汽油、布兰特期油、柴油 利率 2年、5年、10年及30年美国国库债券、小型日本政府债券 外汇 欧罗、日圆、英镑、瑞士法郎 、澳元、加元 、人民币、纽元、欧罗/日圆、欧罗/英镑、墨西哥披索、 指数 杜琼斯工业平均指数、纳斯达克指数、标准普尔500指数、美元指数、德国DAX指数、法国CAC指数 、英国富时100、日经平均指数、吉隆坡综合指数225、新华富时中国A50、摩拫台湾指数、印度50指数、新加坡日经225指数 农产品 玉米、黄豆 、小麦、黄豆油、豆粉、燕麦、糙米、棕榈油、日本橡胶 软商品 橙汁、可可、咖啡、国际糖#11、棉花、伦敦可可、罗伯士特咖啡、伦敦白糖、油菜籽 美元兑人民币（香港）期货 美元兑人民币（香港）期货合约细则 交易系统简介 交易系统 交易系统优势 系统优势 资产配置 资金运用 买入持有到获利 (Buy Hold) 金字塔 (正) 买入 (Pyramiding) 50%、30%、20% 3. 金字塔 (倒) 买入 (Reverse) 冒险策略、上重下轻、容易止损 4. 平均成本法 (Dollar-Cost Averaging) 稳健、中长线、甚至月供方式 帐户管理 投资取向 ~ 进取型 ~ 稳健型 ~ 保守型 进取型投资组合 稳健型投资组合 保守型投资组合 帐户管理 基本分析 ~ 财务状况 ~ 发展前景 ~ 企业行动 帐户管理 技术分析 ~ 成交量 ~ 图表型态 ~ 技术讯号 投顾技巧 需注意的重要讯息： 股指期货结算日、月结或季结 汇丰/中国制造业PMI (每月底/月初) 美国就业市场报告 (每月一个星期五) 月中(10月13日)—中国9月贸易收支 中国9月CPI、PPI – 月中(10月15日) 第18届四中全会 (10月20日) 沪港通 (暂定)– (10月27日) 美国联储局会议 (完成买债)—(10月28、29日) #232 中国航空—日线图 #232 中国航空—2014年9月26日即市图 #931 中国天然气—2014年9月25日即市图 #931 中国天然气—2014年10月7日即市图(停牌) 上述图表来源：彭博, 恒生指数图表 RMB$15,510 保证金要求* 交易所人民币8.00 佣金商议 交易费用及征费 香港财资市场公会在最后交易日上午11时15分公布 美元兑人民币(香港)即期汇率定盘价 最后结算价 最后结算日之前两个营业日 最后交易日 合