沪港股票交易市场互联互通机制试点实施细则(征求意见稿)201404-精.docVIP

附件1 沪港股票市场交易互联互通机制 试点实施细则 （征求意见稿） 第一章 总则 【制定依据】为规范沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称“沪港通”）试点相关活动，防范风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会有关规定和《上海证券交易所交易规则》及上海证券交易所（以下简称“本所”）其他相关业务规则，制定本细则。 【规则适用】投资者、本所会员、联交所证券交易服务公司、本所证券交易服务公司及其他市场主体参与沪港通股票交易及相关活动，应当遵守本细则。本细则未规定的，适用《上海证券交易所交易规则》、本所其他相关业务规则及香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）的相关规定。 【自律管理】本所对沪港通股票交易及相关活动实施自律管理。 第二章 沪股通股票交易 第一节　联交所证券交易服务公司参与沪股通业务 【成为本所非会员交易参与人】联交所证券交易服务公司参与沪股通业务，应当申请成为本所非会员交易参与人并取得交易业务单元。 联交所证券交易服务公司不享有本所会员的权利。 【申请文件】联交所证券交易服务公司申请成为本所非会员交易参与人，应当提交下列文件： 申请书； 中国证监会相关批准文件； 企业法人营业执照； 公司章程； 沪股通业务规则、技术安排； 董事、监事、高级管理人员的个人资料； 拟开展沪股通业务的联交所参与者名单，以及上述联交所参与者技术系统符合相关要求的情况说明； 与沪股通有关的费用收取方式和标准； 本所要求的其他而直接在市场上卖出而直接在市场上应当制定适当性适当性投资者的等方面 －2－ －1－