资本市场及贸易信贷相关政策介绍(董建廷)-精.pptVIP

资本市场及贸易信贷相关政策介绍 国家外汇管理局资本项目管理处 * 资本市场及贸易信贷相关政策介绍 第一部分 资本市场相关外汇管理政策 第一部分 资本市场相关外汇管理政策 证券市场（B股） 境外上市外资股和境外中资控股上市公司 商业银行代客境外理财 A股上市公司外资股东减持 股权激励计划外汇管理 其它业务 证券市场（B股） 证券公司B股业务 市场准入 B股保证金账户 个人B股业务 B股资金账户和股票账户 主要规定 证券市场（B股） 证券公司B股业务 一、市场准入：《证券业务外汇经营许可证》、外汇资本金不少于100万美元 1.书面申请； 2.如证券公司外汇营运资金不符合从事相应外汇业务的相关规定，应提供人民币自有资金购汇的书面申请；? 3.中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》正本复印件； 4.工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》正本复印件； 5.公司章程（外资参股证券公司还须提供外资参股合同或协议）； 6.公司外汇业务内控管理制度和风险防范措施； 7.公司外汇高级管理人员的简历、最高学历证书复印件及相关证明； 8.公司内部组织机构介绍以及经营外汇业务场所、设施情况说明； 9.经会计师事务所审计的上一年度公司审计报告。成立不足一年的公司提交由会计师事务所出具的验资报告。 证券市场（B股） 证券公司B股业务 二、换领《证券业务外汇经营许可证》：有效期三年、提前三个月申请 1、书面申请； 2、近3年的外汇业务经营和外汇管理法规执行情况总结报告； 3、即将到期的《证券业务外汇经营许可证》正本复印件； 4、经会计师事务所审计的近3年公司审计报告（含人民币、外币资产负债表和损益表）； 5、当地证监局出具的对该公司继续经营外汇业务的无异议函； 6、证券公司经营外汇业务的内部控制制度； 7、针对前述材料应当提供的补充说明材料。 证券市场（B股） 证券公司B股业务 三、 B股保证金账户 1、开户 证券公司可以凭证监会核发的从事B 股业务资格证书和外汇局核发的经营外汇业务许可证，到所在地同一城市所有经批准经营外汇存款、汇款业务的境内商业银行或其分支机构开立B股保证金帐户。 上述公司的分支机构可以凭加盖该分支机构印章的总公司资格证书复印件和许可证复印件办理开户手续。 只能在同一城市的每一家银行系统开立一个帐户（美元和港元），不能开立一个以上的帐户，也不得在异地开立B股保证金帐户。 2 、备案 开户后三日内到当地外汇局进行备案。备案时，要求证券经营机构提供新开外汇帐户的开户机构名称、开户行名称和开户帐号清单及相应的加盖营业部公章的银行开户凭证的复印件。 3、公告 证券经营机构应当在开户后通过所在地新闻媒体对外公布其开户银行名称、地点和帐号。 证券市场（B股） 个人B股业务 一、 境内个人开立B股资金账户和股票账户 开户 1、凭本人有效身份证明文件到其外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金账户，暂不允许跨行或异地划转外汇资金。境内商业银行应当向境内居民个人出具进账凭证，并向证券经营机构出具对账单； 2、凭本人有效身份证明和本人进账凭证到证券经营机构开立B股资金账户，开户的最低金额为等值1000美元； 3、凭B股资金账户开户证明到该证券经营机构开立B股股票账户。 收支范围 　 境内个人的B股资金账户的收入范围为从个人外汇账户划入的外汇以及从事B股交易所获得的外汇，支出范围为从事B股交易需支付的外汇以及划回境内个人在境内商业银行的外汇账户，不得用于向境外支付 。 证券市场（B股） 个人B股业务 二、主要规定 1、境内居民个人划入B股资金帐户进行B股交易的资金，只能是本人存放于境内商业银行的外汇存款（包括外汇钞户和外汇汇户）。 2、境内个人将其有关Ｂ股交易资金（包括股利和红利等收益）从B股资金账户转出时，应由其持本人的身份证明办理。境内个人不得从B股资金账户提取外币现钞。 3、关于居民划转资金的手续问题 ＜1＞境内居民个人到证券经营机构